Beratungs- und Verhaltensregeln im Wertpapiergeschäft

efiport AG
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Wichtige informationen

  • Seminar
  • Anfänger
  • Online
  • 3 Lernstunden
Beschreibung

Anlageberatung entsprechend der gesetzlichen Anforderungen sorgfältig und fair gestalten.
Gerichtet an: Firmenkundenberater, Vermögensberater, Markt & marktnahe Bereiche und Wertpapierhandel/Treasury

Wichtige informationen

Häufig gestellte Fragen

· Voraussetzungen

Mindestanforderungen: Pentium-Prozessor, 64 MB Hauptspeicher, Grafikkarte: 1024*768 Pixel, Millionen Farben; Windows ab Version XP. Geeignete Browser: Microsoft Internet Explorer ab Version 5.5, Firefox ab Version 1.5; Javascript aktiviert, Cookies erlaubt. Eine Unternehmenslizenz ist für den Einsatz im Intranet erhältlich oder kann online abgerufen werden. Sie besitzt eine SCORM-1.2-Schnittstelle zur Einbindung in ein entsprechendes Learning-Management-System (LMS).

Themenkreis

Die Umsetzung der MiFID-Richtlinie im neuen Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) erhöht die Anforderungen an das Erbringen von Beratungsleistungen. Für Wertpapierdienstleistungsunternehmen treten erweiterte Informations-, Warn-, Prüfungs- und Dokumentationspflichten in Kraft.

Inhalt
  • Verhaltensregeln wozu?
  • Die wichtigsten Gesetze und Regelwerke
  • Anlageberatung
  • Auftragsbearbeitung und -ausführung
  • Die Compliance-Organisation
  • Mitarbeitergeschäfte

Das Programm erlaubt eine schnelle, effiziente und nachprüfbare Schulung aller Mitarbeiter. Das Thema wird systematisch und anschaulich vermittelt. Durch intelligente Verknüpfungen kann schnell auf Einzelinformationen zugegriffen werden. Neben den Lernsequenzen sind ein themenspezifisches Lexikon sowie relevante Gesetzestexte ent-halten. Über einen Abschlusstest lässt sich das Gelernte überprüfen und dokumentieren.



Zusätzliche Informationen

Weitere Angaben: Zugangsdauer: 6 Monate Aktualisiert am: 11.10.07 Inhalt: 1 Modul