Betrugs- und Geldwäscheprävention für Factoring-Insitute
Seminar
In Hofheim/Kelkheim
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Niveau
Anfänger
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Ort
Hofheim/kelkheim
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Unterrichtsstunden
3h
Grundsätzliches Ziel ist den Verantwortlichen und Mitarbeitern Sicherheit bei der täglichen Arbeitbei Themen der Betrugs- und Geldwäscheprävention zu geben, um Schaden vom Institut abzuwehren: - Vermittlung der relevanten Gesetze und Bestimmungen für die Durchführung der Betrugs- und Geldwäscheprävention - Vorgehensweise bei der Gefährdungsanalyse für Betrug und Geldwäsche - Stellung und Aufgaben der/des Geldwäschebeauftragten - Risiken für Mitarbeiter, Geldwäschebeauftragte und Verantwortliche in. Geschäftsführung/Vorstand aufzeigen und Lösungen anbieten. Gerichtet an: Geldwäschebeauftragte Geschäftsführer und Vorstände alle Mitarbeiter im direkten und indirekten Kundenverkehr
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Meinungen
Dozenten
Wolf-Dieter Weschke
Geldwäsche-/Betrugsprävention, Money Transfer,
60Jahre, verhairatet, zwei Kinder Bankkaufmann, Diplom-Kaufmann 15jährige Verantwortung dür Geldwäscheprävention auf Vorstands-/Geschäftsfüherebene bei Bank und Finanzdienstleister
Inhalte
- in Hofheim/Kelkheim bei Frankfurt
Das Geldwäschegesetz
- Was ist Geldwäsche?
- Von den Anfängen bis heute-
- Wer fällt unter das GwG
Die Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalität und Geldwäsche
- Organisierte Kriminalität
- Terrorismusfinanzierung
- Phishing - Internet und Kartensysteme
- Geldwäsche in der Praxis
Die Strafbarkeit der Geldwäsche
- Gesetze, Straftatbestand, mögliche Strafen und Konsequenzen
- Verdachtsanzeigen, Entwicklung und Schwerpunkte
Die Pflichten aus dem Geldwäschegesetz
- Allgemeine Sorgfaltspflichten nach § 3
- Identifizierungspflicht nach §4
- Der wirtschaftlich Berechtigte
- Verstärkte Sorgfaltspflichten nach § 6 GWG
- Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten nach § 8
- Interne Sicherungsmaßnahmen nach § 9
- Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme-Gefährdungsanalyse
- Risikoorientierter Ansatz
Betrugsprävention
- Grundsätzliches
- Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 25c KWG („sonstige strafbare Handlungen“)
Die Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Funktion und Stellung des GWB
- Monitoring und Research
- Der Umgang mit BaFin, Ermittlungs- und Strafverfolgungsbehörden
- Der Umgang mit den Kollegen
Die Verdachtsmeldung und Verdachtsanzeige
- Die interne Verdachtsmeldung
- Die externe Verdachtsanzeige
Betrugs- und Geldwäscheprävention für Factoring-Insitute