Beschreibung

Kursart

Kurs

Dauer

1 Tag

Zum Lehrgang Compliance Officer (TAW) Compliance ist als Teil unternehmerischer Verantwortung mittlerweile unverzichtbar – auch im Mittelstand. In den letzten Jahren hat sich die Rechtsprechung dazu erheblich verschärft. Unternehmen müssen aktiv sicherstellen, dass sich betriebliche Prozesse an gesetzlichen und ethischen Prinzipien orientieren – sonst drohen Reputationsschäden, hohe Geldstrafen oder sogar Haftstrafen.

Dieser Lehrgang vermittelt sehr praxisnah das grundlegende Fachwissen, um ein wirksames, passgenaues Compliance-System im eigenen Unternehmen umzusetzen: Sie lernen die rechtlichen Grundlagen für Compliance kennen. Sie erfahren, wie man Compliance organisatorisch verankert. Sie wissen, welche Compliance-Prozesse sich bewährt haben. Sie sind kompetenter Ansprechpartner für Geschäftsleitung, Management und Mitarbeiter in allen Compliance-Fragen. Sie schützen Ihr Unternehmen vor Haftungsrisiken und leisten einen aktiven Beitrag zur Unternehmenskultur. Sie dokumentieren Ihr Wissen in einer Zertifikatsprüfung.

Hinweise zu diesem Kurs

Welche Ziele werden in diesem Kurs verfolgt?

Teilnehmerkreis (m/w): Fach- und Führungskräfte, die Verantwortung für Compliance tragen oder Compliance-Aufgaben haben, z. B. Geschäftsführer, Bereichsleiter, (angehende) Compliance Manager, Mitarbeiter der Internen Revision, Justiziare, Personalmanager

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Meinungen

Themen

Haftungsrisiken
Mittelstand
Management
Compliance

Inhalte

Lehrgangsinhalt: Compliance Officer (TAW)

Compliance im Unternehmen

Was versteht man unter Compliance?
Entwicklung von Compliance in den letzten Jahren
Compliance, Corporate Governance, Corporate Social Responsibility, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem: eine Begriffsklärung
Nationale und internationale gesetzliche Vorschriften
Haftungsrisiken für Unternehmen bei Non-Compliance
Das „Siemens/Neubürger-Urteil” und seine Folgen
Vorteile von Compliance: Wie kann Compliance dem Unternehmen nützen?
Compliance: Fessel oder Hilfestellung für ein wertebasiertes Selbstverständnis im Unternehmen?

Gestaltung des Compliance-Management-Systems

Aufgaben und Verantwortung der Geschäftsleitung
Der Compliance-Officer im Mittelstand

Rolle, Aufgaben und Anforderungsprofil
Arbeitsrechtliche Stellung und Haftung
Strafrecht und Garantenstellung
Kündigungsschutz und Versicherung
Outsourcing der Compliance-Funktion

Zusammenarbeit aller Beteiligten in Compliance-Fragen
Strukturen und Funktionen nachhaltiger Compliance
Compliance-Reporting: regelmäßige Berichterstattung

Prozesse im Compliance-System

Risikoanalyse und Schwerpunktbildung
Compliance-Richtlinien und Verhaltenskodex
Compliance-Verstöße aufdecken: Hinweisgebersysteme, Meldeverfahren, Whistleblowing
Umgang mit Verdachtsmomenten: rechtlicher Rahmen für interne Ermittlungen, Einschaltung von Externen
Vorgehen bei Compliance-Verstößen: Berichtswesen, Abmahnung, weitere rechtliche Schritte
Compliance in ausgewählten Unternehmensbereichen: Wann ist Compliance gut organisiert?

Implementierung eines Compliance-Systems

Schritte zum Aufbau einer Compliance-Organisation
Organisationsmöglichkeiten der Compliance-Funktion
Information und Schulung der Bereiche und Abteilungen
Prüfung und Qualitätssicherung
Zertifizierung von Compliance-Systemen

Zertifikatsprüfung am Ende des Lehrgangs

Zusätzliche Informationen

Lehrgangsleitung: Patrick Knittel ist Wirtschaftsjurist, selbstständiger Unternehmensberater und Lehrbeauftragter an der Hochschule für Technik und Wirtschaft in Berlin. Er ist Spezialist für die Themen Compliance, Corporate Governance und Datenschutz und berät mittelständische Unternehmen bei der Implementierung nachhaltiger Managementprozesse in diesen Bereichen.

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