Die Bekämpfung von Finanzbetrug nach § 25c KWG

Der Schwerpunkte der Tagung liegt in der Vorstellung der neuen Anforderungen zu § 25c KWG. Daneben steht aber auch der Erfahrungsaustausch der Teilnehmer zur Effizienz getroffener Sicherungsmaßnahmen im Vordergrund.

Gelingt der Swing vom Cost- zum Profit-Center?

Voraussichtliche Themenbereiche sind daher:

• Vorstellung der Novelle zum § 25c KWG sowie der ZKA-Auslegungshinweise
• Einrichtung einer zentralen Verantwortlichkeit für Geldwäsche und sonstige Straftaten zu Lasten des Instituts
• Anforderungen an die institutsspezifische Gefährdungsanalyse zum Finanzbetrug
• Abgrenzung zum Operational Risk Management
• Einrichtung zentrale Berichts- und Entscheidungswege
• Interne Kontrollen und Monitoring-Maßnahmen
• Zuverlässigkeit von Mitarbeitern und deren Schulung
• Maßnahmen bei Verdachtsfällen
• Erkenntnisse über Tätertypologien
• Sofortmaßnahmen bei Schadensfällen

Die Sicherungsmaßnahmen sollen die Institute nicht nur vor materiellen Schäden bewahren, sondern auch deren Reputation sichern.

Neben der Darstellung der regulatorischen Anforderungen steht der Erfahrungsaustausch unter den Teilnehmern im Vordergrund. Ziel ist nicht nur die Umsetzung des § 25c KWG zu gewährleisten, sondern auch den Schutz des eigenen Instituts zu optimieren.