ITC: IT-Compliance in der Finanz- und Versicherungswirtschaft (LEGA06)

KURSZIEL
ITC: IT-Compliance in der Finanz- und Versicherungswirtschaft (LEGA06): Revision, IT-Management

ZIELGRUPPE
Revision, IT-Management

KURSINHALT
Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die IT-Compliance-Organisation von Finanzdienstleistern haben sich vor dem Hintergrund der MiFID ausgesprochen dynamisch entwickelt. Aus §33 WpHG i.V.m. §25a KWG leitet sich die Pflicht ab, die bisherige Compliance-Struktur regelmäßig aktiv auf den Prüfstand zu stellen. Dazu gehören nicht nur eine aktualisierte Bestandsaufname und deren risikoorientierte Bewertung, sondern auch die Modifizierung von Prozessen, Geschäftsanweisungen und Tätigkeitsnachweisen._x000D_

Dieser umfangreichen Thematik nimmt sich unser eintägiges Aufbauseminar an. Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen in der Finanz -und Versicherungswirtschaft, um diese auf ihr jeweiliges Unternehmen zu übertragen. Sie können Sonder- und Spezialfälle schneller abwägen und sicherer bewerten sowie Risiken erkennen und angemessen darauf reagieren. _x000D_

Seminarinhalte

• Aktueller Überblick über die gesetzlichen, regulativen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen
• Bestandsaufnahme der Compliance-Verpflichtungen anhand einer Checkliste
• Risikomanagementsysteme
• Umsetzungsvorschläge und Prüfungstechnik der MaRisk, MiFID etc.
• Erforderliche Konzepte/Dokumentationen
• Einteilung der Anforderungen in Prioritäten
• Diskussion und Lösungsansätze für eine angemessene, risikogerechte IT-Compliance-Organisation
• Besonderheiten beim Outsourcing
• Umsetzung der Compliance-Anforderungen in die Praxis anhand von Fallbeispielen
• Praxiserfahrungen zu den Anzeigepflichten gem. § 10 WpHG im Hinblick auf Insiderverstöße und Marktmanipulation
• Erfahrungsaustausch aus der Prüfung gemäß WpDPV

VORRAUSSETZUNG
LEGG01 oder vergleichbare Kenntnisse