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Compliance in der Prüfung für Innenrevisoren & Prüfer - (Tag 2 - Fokus MaRisk · Geldwäsche)
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Unterrichtsstunden
6h
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Dauer
1 Tag
Die Compliance-Funktion gemäß WpHG - Prüfungsvorbereitung - Prüfungsansätze und -handlungen (mit Checklisten) - Die Compliance-Funktion gemäß MaRisk - Geldwäscheprävention
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
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Themen
- Geldwäsche
- Compliance
- MaRisk
- Prüfungsvorbereitung
- Geldwäscheprävention
- Prüfungsansätze
- Wphg
Dozenten
Matthias Korinth
Freiberuflicher Dozent Compliance, Hamburg
Norbert Haak
Compliance-Beratung und -Unterstützung, Bremen
Inhalte
Dies stellt Prüfer der Innenrevision vor die Herausforderung, die rechtlichen und prozessualen Anpassungen risikoangemessen und mit vertretbarem Zeitaufwand zu prüfen und zu bewerten. Zudem sieht die BaFin auch für Prüfer der Compliance-Funktionen das Erfordernis einer laufenden fachgebietsbezogenen Qualifikation (BaFin- Fachartikel vom 4. März 2014).
Die Teilnehmer erhalten einen tagesaktuellen Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Vorschriften. Im Sinne der gebotenen Prüfungsökonomie werden sodann die für die Prüfungsvorbereitung, den Prüfungseinstieg und den risikoorientierten Prüfungsansatz herbeizuziehenden Unterlagen besprochen. Orientiert an der Gliederung des WpHG und den MaComp erfolgt eine systematische Vertiefung mit Benennung möglicher Prüfungsansätze.
Der erste Seminartag legt den Schwerpunkt auf Aspekte des Retail-Bankings (Verhaltensregeln des Abschnitts sechs WpHG) und bildet insoweit eine in sich geschlossene Einheit. Dabei wird auch auf Aspekte zivilrechtlicher Haftung eingegangen. Die mit den jeweiligen Rechtsbezügen versehene Präsentation sowie beigefügte Checklisten und Praxisfälle geben Impulse für Prüfungsansätze und -handlungen.
Der zweite Seminartag ist gesondert oder auch gemeinsam mit dem ersten Tag buchbar und befasst sich mit den Themen MaRisk-Compliance und Geldwäscheprävention.
Nach dem(n) Seminartag(en) sind die Teilnehmer im Stande, die Prüfung der WpHG-Compliance- bzw. der MaRisk-Compliance-Funktion und der Geldwäscheprävention strukturiert zu planen und risikoorientiert durchzuführen.
Compliance in der Prüfung für Innenrevisoren & Prüfer - (Tag 2 - Fokus MaRisk · Geldwäsche)