S&P Unternehmerforum

Seminar Geldwäscheprävention für Güterhändler

S&P Unternehmerforum
In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
  • S&P Unternehmerforum

690 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 10.03.2020
weitere Termine
Beschreibung

Geschäftsführer aus den Branchen Handel, Produktion und Dienstleistung.

Geldwäsche -Beauftragte, Stv. Geldwäsche -Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle,
Interne Revision und Rechtsabteilung

Einrichtungen (10)
Wo und wann

Lage

Beginn

Berlin
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Beginn

10.März 2020Anmeldung möglich
02.Juni 2020Anmeldung möglich
20.Okt. 2020Anmeldung möglich
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

10.Nov. 2020Anmeldung möglich
Frankfurt am Main (Hessen)
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Beginn

18.Feb. 2020Anmeldung möglich
25.Aug. 2020Anmeldung möglich
29.Sep. 2020Anmeldung möglich
17.Nov. 2020Anmeldung möglich
Hamburg
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Beginn

02.Juni 2020Anmeldung möglich
08.Sep. 2020Anmeldung möglich
20.Okt. 2020Anmeldung möglich
Köln (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

12.Mai 2020Anmeldung möglich
30.Juni 2020Anmeldung möglich
Leipzig (Sachsen)
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Beginn

12.Mai 2020Anmeldung möglich
25.Aug. 2020Anmeldung möglich
10.Nov. 2020Anmeldung möglich
München (Bayern)
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Beginn

18.Feb. 2020Anmeldung möglich
08.Sep. 2020Anmeldung möglich
17.Nov. 2020Anmeldung möglich
08.Dez. 2020Anmeldung möglich
München (Bayern)
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Beginn

auf Anfrage
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
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Beginn

10.März 2020Anmeldung möglich
30.Juni 2020Anmeldung möglich
08.Dez. 2020Anmeldung möglich
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
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Beginn

auf Anfrage
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Compliance
Güterhändler
Human Resources
Betrug
Finanzen
Wirtschaft
Wirtschaftshilfe
Beisitzer
Untersuchung
Mitarbeiterbefragung
Prokurist

Themenkreis

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche -Beauftragten

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens -/Neubürger“ -Urteil vom
10.12.2013 zum Compliance -System – BGH -Urteil vom 09.05.2017
Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG - Beauftragten

Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

Wie funktioniert ein optimales Zusammensp iel zwischen Risikocontrolling,
Compliance, Geldwäschebeauftragte n und Interner Revision?

5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
Impuls - Umsetzungstipp
Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß neuem Geldwäschegesetz


Neuerungen bei der Identitätsprüfung
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter - e in wirtschaftlich Berechtigter ist immer
z u ermitteln!

Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko- Kunden
Identifizierung der auftretenden Person
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?

Impuls – Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des GwG 2017



Konzepte zur
Begrenzung von Haftungsrisiken

Programm

13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

ab 14:00 Uhr Geldwäscheprävention im Güterhandel - Praxisfälle

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen
bzw. Transaktionen
Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger
strafbarer Handlungen
Geldwäsche bekämpfung: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und
Sofortmaßnahmen

Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis



Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

4. EU -Geldwäscherichtlinie - Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
Verdachtsmitteilunge n nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
Neuregelung des Frist -Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risiko analyse

ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde



Verdachts -
meldung sicher erstellen

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr