Beschreibung

Kursart

Seminar

Ort

Heidelberg ((Wählen))

Erarbeiten Sie sich in diesem Sommer-Workshop intensiv anhand zahlreicher Praxisberichte und Fallbeispielen der Referenten einen umfangreichen und praxisnahen Einblick in alle aktuellen und zukünftigen aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben und Pflichten im Bereich der Geldwäscheprävention.

Standorte und Zeitplan

Heidelberg ((Wählen))

Vangarowstraße 18, 69115

Beginn

auf Anfrage

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Themen

Risikomanagement
Geldwäsche
BaFin
Outsourcing
Risikoanalyse
Haftungsrisiken
Rechtsprechung
BGH

Inhalte

1. Tag: 09:00 - 17:00 Uhr
2. Tag: 08:30 - 16:30 Uhr

Montag, 26. Juli 2021

Aktuelle Neuigkeiten und Entwicklungen in der Geldwäscheprävention
Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG, der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin sowie der aktualisierten EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren
Die erweiterten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem GwG, KWG sowie den Sanktionsbestimmungen
Identifizierungspflichten auch für wirtschaftlich Berechtigte durch das StUmgBG, die AO, FATCA, CRS im Verhältnis zum GwG
Transparenzregister von wirtschaftlich Berechtigten
Gesetzentwurf zum Transparenz-Finanzinformationsgesetz (TraFinG)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zusammenhang mit Drittstaaten mit hohem Risiko und sowie anderen Fallkonstellationen
VideoIdent und weitere Verfahren der Identitätsprüfung
Geldwäscheprävention - Risikoorientierte Umsetzung in die Praxis
- Anforderungen an das Risikomanagement
- Anforderungen an die Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Angemessene Kundenakzeptanzpolitik
- Know your customer-Prinzip
- Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten

Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen
Der neue Straftatbestand § 261 StGB ("All-Crime-Ansatz")
Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten, insbesondere vor dem Hintergrund der Novelle des § 261 StGB
Die wegweisende Entscheidung des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 für die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Verhalten bei Phishing- und anderen Betrugsfällen/Abgrenzung zu Geldwäscheverdachtsfällen
Die Aufgaben und Befugnisse der neuen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen - Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei der FIU sowie deren Aufgaben und Befugnisse, Praxisbeispiele zu aktuellen Verdachtsfällen
Whistleblowing-System für Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften
Praxisberichte
Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen
Verhinderung und Bekämpfung strafbarer Handlungen nach § 25h KWG
- Anforderungen an die Risikoanalyse strafbare Handlungen (Begriff und mögliches Umsetzungsmodell)
- Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von strafbaren Handlungen durch interne Täter
Ableitung von Präventivmaßnahmen auf Basis der Risikoanalyse
- Schulungs- und Informationskonzept
- Risikobasiertes Prüfungs- und Kontrollkonzept
Outsourcing und Interimsmanagement

Programm

1. Tag: 09:00 - 17:00 Uhr
2. Tag: 08:30 - 16:30 Uhr

Montag, 26. Juli 2021

Aktuelle Neuigkeiten und Entwicklungen in der Geldwäscheprävention
Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG, der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin sowie der aktualisierten EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren
Die erweiterten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem GwG, KWG sowie den Sanktionsbestimmungen
Identifizierungspflichten auch für wirtschaftlich Berechtigte durch das StUmgBG, die AO, FATCA, CRS im Verhältnis zum GwG
Transparenzregister von wirtschaftlich Berechtigten
Gesetzentwurf zum Transparenz-Finanzinformationsgesetz (TraFinG)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zusammenhang mit Drittstaaten mit hohem Risiko und sowie anderen Fallkonstellationen
VideoIdent und weitere Verfahren der Identitätsprüfung
Geldwäscheprävention - Risikoorientierte Umsetzung in die Praxis
- Anforderungen an das Risikomanagement
- Anforderungen an die Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Angemessene Kundenakzeptanzpolitik
- Know your customer-Prinzip
- Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten

Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen
Der neue Straftatbestand § 261 StGB ("All-Crime-Ansatz")
Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten, insbesondere vor dem Hintergrund der Novelle des § 261 StGB
Die wegweisende Entscheidung des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 für die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Verhalten bei Phishing- und anderen Betrugsfällen/Abgrenzung zu Geldwäscheverdachtsfällen
Die Aufgaben und Befugnisse der neuen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen - Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei der FIU sowie deren Aufgaben und Befugnisse, Praxisbeispiele zu aktuellen Verdachtsfällen
Whistleblowing-System für Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften
Praxisberichte
Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen
Verhinderung und Bekämpfung strafbarer Handlungen nach § 25h KWG
- Anforderungen an die Risikoanalyse strafbare Handlungen (Begriff und mögliches Umsetzungsmodell)
- Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von strafbaren Handlungen durch interne Täter
Ableitung von Präventivmaßnahmen auf Basis der Risikoanalyse
- Schulungs- und Informationskonzept
- Risikobasiertes Prüfungs- und Kontrollkonzept
Outsourcing und Interimsmanagement

Programm

1. Tag: 09:00 - 17:00 Uhr
2. Tag: 08:30 - 16:30 Uhr

Montag, 26. Juli 2021

Aktuelle Neuigkeiten und Entwicklungen in der Geldwäscheprävention
Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG, der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin sowie der aktualisierten EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren
Die erweiterten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem GwG, KWG sowie den Sanktionsbestimmungen
Identifizierungspflichten auch für wirtschaftlich Berechtigte durch das StUmgBG, die AO, FATCA, CRS im Verhältnis zum GwG
Transparenzregister von wirtschaftlich Berechtigten
Gesetzentwurf zum Transparenz-Finanzinformationsgesetz (TraFinG)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zusammenhang mit Drittstaaten mit hohem Risiko und sowie anderen Fallkonstellationen
VideoIdent und weitere Verfahren der Identitätsprüfung
Geldwäscheprävention - Risikoorientierte Umsetzung in die Praxis
- Anforderungen an das Risikomanagement
- Anforderungen an die Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Angemessene Kundenakzeptanzpolitik
- Know your customer-Prinzip
- Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten

Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen
Der neue Straftatbestand § 261 StGB ("All-Crime-Ansatz")
Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten, insbesondere vor dem Hintergrund der Novelle des § 261 StGB
Die wegweisende Entscheidung des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 für die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Verhalten bei Phishing- und anderen Betrugsfällen/Abgrenzung zu Geldwäscheverdachtsfällen
Die Aufgaben und Befugnisse der neuen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen - Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei der FIU sowie deren Aufgaben und Befugnisse, Praxisbeispiele zu aktuellen Verdachtsfällen
Whistleblowing-System für Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften
Praxisberichte
Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen
Verhinderung und Bekämpfung strafbarer Handlungen nach § 25h KWG
- Anforderungen an die Risikoanalyse strafbare Handlungen (Begriff und mögliches Umsetzungsmodell)
- Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von strafbaren Handlungen durch interne Täter
Ableitung von Präventivmaßnahmen auf Basis der Risikoanalyse
- Schulungs- und Informationskonzept
- Risikobasiertes Prüfungs- und Kontrollkonzept
Outsourcing und Interimsmanagement

Montag, 26. Juli 2021

Aktuelle Neuigkeiten und Entwicklungen in der Geldwäscheprävention
Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG, der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin sowie der aktualisierten EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren
Die erweiterten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem GwG, KWG sowie den Sanktionsbestimmungen
Identifizierungspflichten auch für wirtschaftlich Berechtigte durch das StUmgBG, die AO, FATCA, CRS im Verhältnis zum GwG
Transparenzregister von wirtschaftlich Berechtigten
Gesetzentwurf zum Transparenz-Finanzinformationsgesetz (TraFinG)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zusammenhang mit Drittstaaten mit hohem Risiko und sowie anderen Fallkonstellationen
VideoIdent und weitere Verfahren der Identitätsprüfung
Geldwäscheprävention - Risikoorientierte Umsetzung in die Praxis
- Anforderungen an das Risikomanagement
- Anforderungen an die Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Angemessene Kundenakzeptanzpolitik
- Know your customer-Prinzip
- Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten

Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen
Der neue Straftatbestand § 261 StGB ("All-Crime-Ansatz")
Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten, insbesondere vor dem Hintergrund der Novelle des § 261 StGB
Die wegweisende Entscheidung des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 für die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Verhalten bei Phishing- und anderen Betrugsfällen/Abgrenzung zu Geldwäscheverdachtsfällen
Die Aufgaben und Befugnisse der neuen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen - Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei der FIU sowie deren Aufgaben und Befugnisse, Praxisbeispiele zu aktuellen Verdachtsfällen
Whistleblowing-System für Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften
Praxisberichte
Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen
Verhinderung und Bekämpfung strafbarer Handlungen nach § 25h KWG
- Anforderungen an die Risikoanalyse strafbare Handlungen (Begriff und mögliches Umsetzungsmodell)
- Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von strafbaren Handlungen durch interne Täter
Ableitung von Präventivmaßnahmen auf Basis der Risikoanalyse
- Schulungs- und Informationskonzept
- Risikobasiertes Prüfungs- und Kontrollkonzept
Outsourcing und Interimsmanagement

Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von strafbaren...

Zusätzliche Informationen

Der Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv wendet sich an: Geldwäschebeauftragte, deren Stellvertreter sowie alle Mitarbeiter der AML-Einheiten, die sich einen topaktuellen Überblick verschaffen wollen. Angesprochen sind zudem Mitarbeiter aus den Abteilungen Compliance, Recht, Revision, Zahlungsverkehr, Finanzen sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.

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