Rechtsgrundlagen des Wertpapier- und Depotgeschäfts

Im Wertpapier- und Depotgeschäft wurden die Rechtsgrundlagen in den letzten Jahren oft angepasst. Ursache dafür waren zahlreiche gesetzliche Neuregelungen, besonders die Finanzmarktrichtlinie MiFID. In diesem Seminar ... ... bekommen Sie einen aktuellen Überblick über die relevanten Rechtsnormen. ... erfahren Sie praxisnah die wesentlichen Inhalte des Wertpapierhandelsgesetzes. ... befassen Sie sich mit neuen Begriffen wie Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung oder Best Execution. ... setzen Sie sich mit den Regeln und Begriffen der Compliance auseinander. ... lernen Sie die wesentlichen Inhalte des Depotgesetzes und der Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte kennen.

• Einführung und Überblick: Die wesentlichen Rechtsgrundlagen
• Grundzüge des Wertpapierhandelsgesetzes (thematischer Schwerpunkt), z. B. § 9-Meldungen, Insiderregelungen, Verhaltensregeln, Kundenklassifizierung, Best Execution, Angemessenheits- und Eignungsprüfung, Dokumentation der Anlageberatung
• Depotgesetz, z. B. Verwahrarten, Depotarten und Depotbücher
• Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte, z. B. Regelungen zu Festpreis- und Kommissionsgeschäften, Leistungspflichten im Rahmen der Verwahrung und Verwaltung.