Ausbildungslehrgang Compliance Officer
Seminar
In München und Frankfurt Am Main
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Niveau
Anfänger
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Ort
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Unterrichtsstunden
26h
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Dauer
4 Tage
Die acht Vortragenden verfügen als Berater und Unternehmensverantwortliche über einen reichen Erfahrungsschatz an Fragestellungen betreffend Anforderung an und praktische Probleme beim Aufbau und Betrieb von Compliance Management Systemen. Ziel dieser Veranstaltung soll es sein, in regelmäßigen Abständen in wechselnder Folge Fragestellungen aus der Praxis zu diskutieren und insbesondere Compliance Officern mit Erfahrung die Chance zum Austausch mit den Vortragenden und untereinander zu geben. Gerichtet an: (Chief) Compliance Officer, General Counsel, Rechtsanwälte, Justiziare, erfahrene Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen
Wichtige Informationen
Dokumente
- Seminarprogramm
- IF_Ausbildungslehrgang Compliance Officer.pdf
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Beginn
Meinungen
Themen
- Gestaltungstipps
- Interaktion
Dozenten
Alexander Schröder
Compliance
Dr. Katharina Hastenrath
Compliance
Dr. Konstantin von Busekist
Rechtsanwalt
KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Köln
Dr. Mirjam D. Weiße
Compliance
Georg Kordes LL.M. (Sydney/Cambridge)
Compliance
Inhalte
1. Lehrgangstag, Donnerstag
Dr. Katharina Hastenrath, Prof. Dr. Martin Schulz
Begrüßung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE und Referenten
Aufgaben, Ziele & Grundlagen von Compliance
- Definition von Compliance und Compliance Management
- Risiken unzureichender Compliance
- Vorteile eines effektiven Compliance Managements
- Gesetzliche Vorgaben und Rahmenbedingungen
- Anforderungen aus der Rechtsprechung
- Erfahrungswerte aus der Praxis (Best Practice)
Der Compliance Officer: Funktion, Aufgaben, Haftung
- Definition und Delegation der Compliance-Funktion
- Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung
- Umfang und Grenzen der Delegation
- Pflichten und Aufgabenspektrum von Compliance-Beauftragten
- Rolle des Compliance Officers im Unternehmen
- Kontrolle der Compliance-Funktion
- Haftung des Compliance Officers
- Haftungsbeschränkungen durch eingeschränkte Aufgabenstellung
Compliance-Programm im Unternehmen
- Commitment der Unternehmensleitung: „Tone from the Top“
- Regelwerke
- Verhaltenskodex: Code of Conduct usw.
- Compliance-Richtlinien
- Beratung, Kommunikation & Schulung von Compliance-Maßnahmen
- Informationsorganisation und Wissensmanagement
- Einsatz von Hinweisgebersystemen („Whistleblowing“)
- Schnittstellenmanagement:
- interne Zusammenarbeit (Revison, Rechts- & Personalabteilung, Datenschutz, Betriebsrat)
- externe Zusammenarbeit (Behörden & Organisationen)
Anschließend laden wir Sie zu einem Get-Together ein.
2. Lehrgangstag, Freitag
Alexander Schröder, Dr. Mirjam D. Weiße
Compliance-Organisation im Unternehmen
- Aufbau- und Ablauforganisation von Compliance-Bereichen im Unternehmen
- Empfehlungen zur Aufbau- und Ablauforganisation
- Beispiele verschiedener Modelle
- Strukturen und Verantwortlichkeiten
- Berichtswege und Berichtszyklen
- Aufgabenverteilung
- Prozessverantwortung
- Compliance-Reporting: Format, Inhalt, Adressat
- Förderung einer Compliance-Kultur
Instrumente der Geschäftspartneranalyse
- Due Diligence von Geschäftspartnern
- Business-Partner-Screening
Compliance Management als rechtliches Risikomanagement
- Besonderheiten von Compliance Risiken
- Strategischer Umgang mit Compliance Risiken
- Entwicklung eines unternehmensspezifischen Risikoprofils
- Risikobewertung/-analyse
- Risikominimierung durch Compliance-Maßnahmen
- Laufendes Risikoscreening
3. Lehrgangstag, Montag
Georg Kordges, Volkhard Pfaff
Arbeitsrechtliche Compliance
- Vergütungs- und Anreizprozesse
- Überprüfung von Führungskräften
- Beschäftigtendatenschutz
- Wirksamkeit von Compliance-Richtlinien im Arbeitsverhältnis
Antikorruptions-Compliance
- Amtsträger und geschäftlicher Verkehr
- Interessenkonflikte/Krisenmanagement
- Zuwendungswerte
- Richtlinien
- Related Parties
Compliance-Monitoring
- Kontroll- und Überwachungsmechanismen
- Audits
- Interne Untersuchungen/Investigations
- Datenschutz
- Disziplinarmaßnahmen durch den Arbeitgeber
- Externe Untersuchungen
- Verhaltensempfehlungen (Best Practice)
- Offenlegungspflichten
- Legal Privilege
4. Lehrgangstag, Dienstag
Dr. Konstantin von Busekist, Stefanie Held
Prüfungsstandards für Compliance-Management-Systeme
- IDW PS 980
- Inhalt/Anforderung
- Prüfungsbereiche
- Andere Standards
- TÜV
- Kritik
Internationale Compliance
- Großbritannien: UK-Bribery-Act
- USA: Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- Italien, Spanien, Österreich-
- Kritische Märkte: Fernost, China, Russland, Afrika
Zertifikatsübergabe und Verabschiedung durch die BECKAKADEMIE SEMINARE
Zusätzliche Informationen
DO/FR 13./14.03.2014 und MO/DI 17./18.03.2014 in München
DO/FR 25./26.09.2014 und MO/DI 29./30.09.2014 in Frankfurt
Ausbildungslehrgang Compliance Officer