Die Verwahrstelle als Kontrollorgan
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Intensivseminar berufsbegleitend
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Niveau
Fortgeschritten
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Methodik
Online
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Dauer
2 Tage
Die Teilnehmer lernen die Aufgaben der Verwahrstelle gemäß KAGB und anderen aufsichtsrechtlichen Vorgaben kennen. Die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben wird anhand praktischer Beispiele erarbeitet. Dabei wird auch ein Blick auf die Rolle der anderen Teilnehmer im Investmentprozess wie z.B. dem Asset Manager geworfen. Die möglichen Vertragsgestaltungen sowie die Auswirkungen in der Praxis gehören ebenso zum Seminarinhalt.
Hinweise zu diesem Kurs
Neue Mitarbeiter und Quereinsteiger der Verwahrstelle
Mitarbeiter von Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Kommunikation zu den Verwahrstellen gestalten
Grundkenntnisse Fonds
Seit 2006 durch Weiterbildung Hessen e.v. zertifiziert, wird die Akademie ICEP als geprüfte Weiterbildungseinrichtung mit dem Gütesiegel die Einhaltung der Qualitätsstandards sowie ein hohes Qualitätsniveau bestätigt.
Meinungen
Themen
- Verwahrstelle
- Rechtliche Rahmenbedingungen
- Vertragskonstruktionen
- Turnusmäßige Arbeiten
- Aufgaben der Verwahrstelle
- KAGB
- Fonds
- Investmentprozess
- Asset Manager
- Fondsarten
Dozenten
Bettina Hesse-Völkel
Finanzen
Inhalte
Rechtliche Rahmenbedingungen
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Bank im Allgemeinen: KWG, WpHG, AktG, DepotG
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Verwahrstelle im Besonderen: KAGB, Verwahrstellen-Rundschreiben, KARBV, UCITS V
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Investmentdreieck
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Fondsarten
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Gesetzl. Anforderungen an die Verwahrstelle
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Rolle/Stellung/Verhältnis: Verwahrstelle & KVG, Verwahrstelle & BaFin
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Wohlverhaltensregeln
Kontrollpflichten der Verwahrstelle: gesetzliche Anforderung und Umsetzung in der Praxis
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Bestellung, Aufsicht, Interessenkollision
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Anteilscheinausgabe und Rücknahme
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Zahlstellenfunktion
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Zustimmungspflicht
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Kontrollfunktion
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Vertretung der Anlegerinteressen
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Vergü̈tung
Vertragskonstruktionen
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Verwahrstelle und KVG
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Verwahrstelle und Anleger/Anteilinhaber - Vertragsverhältnis - Haftungsanspruch, Treuhänderstellung
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Besonderheiten Spezial-AIF, Masterfonds
Zusammenarbeit und Kommunikation an Beispielen
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Handel und Abwicklung: Handel mit Verwahrstelle oder Broker
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Advisor (Geschäftsablauf mit Advisor)
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Kontrolle: - Kontrollfunktionen, Depotabstimmung - Fondspreis/Fondsbuchhaltung
Turnusmäßige Arbeiten und Sondervorgänge
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Meldewesen
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Fondsauflegung/Fondsauflösung
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Fondsverschmelzungen
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Anteilscheinklassen
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Auflösung der KV
Die Verwahrstelle als Kontrollorgan