Geldwäsche im Fondsgeschäft
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Intensivseminar berufsbegleitend
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Niveau
Fortgeschritten
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Methodik
Online
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Dauer
1 Tag
Seit der vierten Anpassung der Europäischen Geldwäsche-Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der Geschäftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder müssen Sie als Fondsgesellschaft/Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen? Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der Europäischen Geldwäsche Verordnung diskutiert.
Hinweise zu diesem Kurs
Compliance Mitarbeiter bzw. Kundenbetreuer, die sich mit dem Thema Geldwäsche befassen
Grundlagen Investmentfonds
keine
Seit 2006 durch Weiterbildung Hessen e.v. zertifiziert, wird die Akademie ICEP als geprüfte Weiterbildungseinrichtung mit dem Gütesiegel die Einhaltung der Qualitätsstandards sowie ein hohes Qualitätsniveau bestätigt.
Meinungen
Themen
- Geldwäsche
- Fonds
- Fondsgeschäft
- Investmentfonds
- Bank
- Asset Management
- Verwahstelle
- Prozesse
- Wo trifft das GwG
- Einführung Geldwäsche Gesetz
Dozenten
Bettina Hesse-Völkel
Finanzen
Inhalte
Einführung Geldwäsche Gesetz
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Warum trifft das GwG einen AM?
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Übersicht Geldwäsche Gesetz
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Wichtige Begriffe
Wo trifft das GwG
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Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
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Möglichkeiten von Geldwäsche
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'Know your Customer’
Szenarien bezogen auf das Fondsgeschäft
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Änderung der Kontoverbindungen
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Anteilscheingeschäfte: Mittelzufluss, Mittabfluss
Know-your-Customer (KYC) im Fondsgeschäft
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Welche Kunden kennt die Fondsgesellschaft?
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Herausforderungen in der Beziehung zu einer Bank
Prozesse
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Kunden: On-Boarding, Ongoing
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Geldwäsche
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Aufbewahrung, Audit
Geldwäsche im Fondsgeschäft