Investmentcontrolling nach KAGB (inkl. Exkurs ESG)

ICEP GmbH | Akademie ICEP

Seminar

In Frankfurt Am Main

1.890 € zzgl. MwSt.

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Beschreibung

  • Kursart

    Intensivseminar berufsbegleitend

  • Niveau

    Fortgeschritten

  • Ort

    Frankfurt am main

  • Unterrichtsstunden

    16h

  • Dauer

    2 Tage

Dieses 2-tägige Intensivseminar festigt und vertieft die Kenntnisse zu den Anlagegrenzen und Risikovorgaben des Kapitalanlagegesetzbuchs und begleitender Verordnungen der BaFin und der EU. Die Teilnehmer lernen die aus dem Gesetz resultierenden Umsetzungen für bis auf die operative Ebene in anwendbare Formeln kennen. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Auslegungen anhand praktischer Beispiele sensibilisiert. Der Fokus des Seminars liegt auf offenen Investmentfonds, genauer OGAW-Fonds und der Abbedingbarkeit bei offenen Spezial-AIFs.

Standorte und Zeitplan

Lage

Beginn

Frankfurt Am Main (Hessen)
Karte ansehen
Solmsstrasse 6A, 60486

Beginn

auf Anfrage

Hinweise zu diesem Kurs

Mitarbeiter im Fondscontrolling

Wissen Wertpapiere & Derivate
Grundkenntnisse Fonds

Seit 2006 durch Weiterbildung Hessen e.v. zertifiziert, wird die Akademie ICEP als geprüfte Weiterbildungseinrichtung mit dem Gütesiegel die Einhaltung der Qualitätsstandards sowie ein hohes Qualitätsniveau bestätigt.

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Meinungen

Themen

  • Investmentcontrolling
  • KAGB
  • Anlagegrenzen
  • Risikovorgaben
  • Kapitalanlagegesetzbuchs
  • Verordnungen der BaFin
  • Wertpapier
  • Derivate
  • Fonds
  • Fondscontrolling

Dozenten

Bettina Hesse-Völkel

Bettina Hesse-Völkel

Finanzen

Inhalte

Rechtlicher Rahmen

  • EU und deutsche Gesetzgebung

  • Begriffe, Regulierungen

  • Anlagegrenzen OGAW

  • Anlagegrenzen spezieller Investmentvermögen


Prüfsystematik

  • Regeln und Organisation

  • Beispiele Regel- und Verletzungskategorien

  • Anlageprüfung “anzurechnender Wert“


Anlagegrenzen im KAGB

  • Vermögensgegenstände

  • Sonstige Anlageinstrumente

  • Kreditaufnahme, WPL, Repo

  • Emittentengrenzen / Stimmrechte


DerivateV und Risikomanagement

  • Derivateverordnung, KAVerOV

  • Prinzipien und Struktur

  • Kredit-/Marktrisiko, Zerlegung


Risikomanagement & Organisation

  • Risikocontrolling

  • Liquiditätsrisiken


Umsetzung der OGAW V Richtlinie


Exkurs

  • KVG Verhalten, Interessenkonflikte, Organisationspflichten

  • KVG Risikomgnt., Liquiditätsmgnt.

  • Organis. Anforderungen an eine unabhängige Bewertung

  • KVG Leverage / Hebelfinanzierung

  • KVG Auslagerung

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