Sanktionsumgehungen
Seminar
Online
Beschreibung
-
Kursart
Seminar
-
Methodik
Online
-
Dauer
1 Tag
-
Beginn
15.10.2026
Sanktionsumgehungen zählen zu den komplexesten und folgenreichsten Risiken im Finanzsektor. Das Seminar vermittelt einen klar strukturierten Überblick über die rechtlichen Anforderungen, die Verantwortlichkeiten von Organen sowie die zentralen Elemente wirksamer Prävention. Teilnehmende erhalten ein präzises Verständnis dafür, wie Strafbarkeit, Organisationsverschulden und Governance-Pflichten ineinandergreifen und welche Konsequenzen sich daraus für Banken und Versicherungen ergeben.
Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf typischen Mustern der Sanktionsumgehung – von Zahlungsverkehrsstrukturen über Produkt- und Vertragsgestaltungen bis hin zu komplexen Versicherungs- und Schadenkonstellationen. Sie lernen, wie Screening und Monitoring-Prozesse zielgerichtet ausgestaltet werden, welche Red Flags in der Praxis relevant sind und wie sektorale Besonderheiten die Risikoanalyse beeinflussen.
Abgerundet wird das Seminar durch konkrete Best Practices, aktuelle Aufsichtserwartungen und praxisnahe Empfehlungen für eine robuste Kontrollarchitektur.
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
Mehr als 50 Meinungen in den letzten 12 Monaten
Dieses Bildungszentrum ist seit 17 Mitglied auf Emagister
Themen
- "Typische Muster der Sanktionsumgehung in Banken und Versicherungen Strafbarkeit, Haftung, Organisationsverschulden Governance und Prävention: Rollen, Kontrollarchitektur, Überwachungspflichten Screening, Monitoring und Red Flags – Typ
- Sanktionsumgehung
- Sanktionen
- Compliance-Prozesse
- Risikomanagement
- Screening
- Monitoring
- Unternehmensbewertung
- Banken & Versicherungen
- Haftung & Strafbarkeit
Inhalte
Typische Muster der Sanktionsumgehung in Banken und Versicherungen
Strafbarkeit, Haftung, Organisationsverschulden
Governance und Prävention: Rollen, Kontrollarchitektur, Überwachungspflichten
Screening, Monitoring und Red Flags – Typologien und Besonderheiten
Aufsichtserwartungen und Best Practices für wirksame Prävention
Fähigkeiten (Unternehmensbewertung)
- Unternehmensbewertungen nach gängigen Bewertungsverfahren durchführen
- Geeignete Bewertungsmethoden für unterschiedliche Bewertungsanlässe auswählen
- Unternehmenswerte im Kontext von M&A, Kreditvergabe und Unternehmensnachfolge beurteilen
- Besondere Bewertungsfälle fachgerecht analysieren und einordnen
- Unternehmensbewertungen anhand praxisnaher Fallstudien sicher anwenden
Fähigkeiten (Prävention von Sanktionsumgehung)
- Typische Muster der Sanktionsumgehung erkennen und bewerten
- Rechtliche Risiken, Haftung und Organisationsverschulden sicher einordnen
- Governance- und Kontrollstrukturen zur Prävention von Sanktionsumgehungen gestalten
- Screening- und Monitoring-Prozesse risikoorientiert ausrichten
- Red Flags und Aufsichtserwartungen in wirksame Präventionsmaßnahmen überführen
Sanktionsumgehungen