Wertpapierberatung und -Compliance

Seminar

Online

128 € inkl. MwSt.

Beschreibung

  • Kursart

    Seminar

  • Niveau

    Mittelstufe

  • Methodik

    Online

  • Unterrichtsstunden

    5h

  • Dauer

    6 Monate

  • Beginn

    nach Wahl

  • Online Campus

    Ja

Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Standards für die Wertpapierberatung werden laufend auf nationaler wie europäischer Ebene verschärft (konkretere Anforderungen an die Qualifikation der Berater, Vorschriften zur Vertriebssteuerung u.Ä.). Werden diese Verhaltensregeln nicht befolgt, kann das erhebliche zivil- und aufsichtsrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen – für das Kreditinstitut wie für einzelne Mitarbeiter.
Die Wertpapierberatung muss daher mit großer Sorgfalt und Fairness, kompetent und im besten Interesse des Kunden erfolgen. Das Lernprogramm soll Mitarbeitern in Kreditinstituten praktische Hilfestellungen für ihre Beratertätigkeit geben und ihnen helfen, die Compliance-Vorschriften einzuhalten und im durchregulierten Alltag den Überblick zu behalten.

Standorte und Zeitplan

Lage

Beginn

Online

Beginn

nach WahlAnmeldung möglich

Hinweise zu diesem Kurs

Anlageberatung entsprechend der gesetzlichen Anforderungen sorgfältig und fair gestalten.

Finanzwirtschaft: Alle Mitarbeiter in der Anlageberatung.

Mindestanforderungen: Pentium-Prozessor, 64 MB Hauptspeicher, Grafikkarte: 1024*768 Pixel, Millionen Farben; Windows ab Version XP. Geeignete Browser: Microsoft Internet Explorer ab Version 5.5, Firefox ab Version 1.5; Javascript aktiviert, Cookies erlaubt. Eine Unternehmenslizenz ist für den Einsatz im Intranet erhältlich oder kann online abgerufen werden. Sie besitzt eine SCORM-1.2-Schnittstelle zur Einbindung in ein entsprechendes Learning-Management-System (LMS).

Fragen & Antworten

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Themen

  • Compliance
  • Anlageberatung
  • Wphg
  • Wertpapier
  • Beratungsprotokoll
  • Interessenkonflikte
  • Vertragsrecht
  • Finanzen
  • Finanzrecht
  • Kreditgeschäft Privatkunden

Dozenten

Online Lernprogramm

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eLearning

Inhalte

Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Standards für die Wertpapierberatung werden laufend auf nationaler wie europäischer Ebene verschärft (konkretere Anforderungen an die Qualifikation der Berater, Vorschriften zur Vertriebssteuerung u.Ä.). Werden diese Verhaltensregeln nicht befolgt, kann das erhebliche zivil- und aufsichtsrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen – für das Kreditinstitut wie für einzelne Mitarbeiter.
Die Wertpapierberatung muss daher mit großer Sorgfalt und Fairness, kompetent und im besten Interesse des Kunden erfolgen. Das Lernprogramm soll Mitarbeitern in Kreditinstituten praktische Hilfestellungen für ihre Beratertätigkeit geben und ihnen helfen, die Compliance-Vorschriften einzuhalten und im durchregulierten Alltag den Überblick zu behalten.
Inhaltlich wird nach den vertragsrechtlichen Grundlagen von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen eingegangen auf Kundenklassen und zulässige Werbe- und Vertriebsmaßnahmen in der Anlageberatung und im beratungsfreien Geschäft. Ein weiteres wichtiges Thema sind Interessenkonflikte und Zuwendungen. Abschließend werden Marktmissbrauch und das Handling von Kundenbeschwerden thematisiert.
Wichtige (aufsichts-)rechtliche Dokumente können aus dem Lernprogramm heraus aufgerufen werden.
Ein Lexikon unterstützt das Verständnis durch die Erläuterung von Fachtermini. Optional kann das Gelernte in einem Selbsttest überprüft werden.

Themen:
• Einleitung
• Vertragsrecht
• Wertpapierdienstleistungen
• Werbung, Produktinformationen, Cold Calling
• Kundenklassen
• Beratungsfreies Geschäft
• Anlageberatung und Beratungsprotokoll
• Interessenkonflikte, Zuwendungen
• Vertriebsmaßnahmen
• Marktmissbrauch, Insidergeschäfte
• Kundenbeschwerden
Zusätzlich zu den Lernsequenzen enthält die Lernsoftware ein Lexikon. Ein Test erlaubt die Überprüfung und Dokumentation (Teilnahmebescheinigung) des Gelernten.

Wertpapierberatung und -Compliance

128 € inkl. MwSt.