Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte

AH Akademie für Fortbildung Heidelberg
In Düsseldorf und Offenbach

890 
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Beschreibung

Rechtsgrundlagen für Compliance - Compliance-Organisation - MaComp - Marktschützende Regeln - Kundenschützende Regeln - Regeln für Mitarbeitergeschäfte - Beispiele aus der Praxis

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Veranstaltungsort(e)

Wo und wann

Beginn Lage Uhrzeiten
07.Dezember 2016
Düsseldorf
Hammer Str. 23, 40219, Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Plan ansehen
15.Februar 2017
Offenbach
Hessen, Deutschland

Häufig gestellte Fragen

· An wen richtet sich dieser Kurs?

Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die das Amt des Compliance-Beauftragten in Kürze übernehmen werden oder vor kurzem übernommen haben. Darüber hinaus sind erfahrene Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Internen Revision, der Rechtsabteilung sowie Vertreter der beratenden Berufe angesprochen.

· Worin unterscheidet sich dieser Kurs von anderen?

Wissensvermittlung erfolgt bei der AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH auf einem hohen Niveau. Durch regelmäßige und detaillierte Marktrecherchen sowie die Etablierung eines hochkarätigen Programmbeirates steht uns ein großer Pool an gebündelter Kompetenz zur Verfügung. So können neue Themen und Trends fundiert umgesetzt werden. Und davon profitieren Sie als Teilnehmer unserer Veranstaltungen besonders!

Was lernen Sie in diesem Kurs?

Compliance-Organisation
MaComp

Dozenten

Manfred Metz
Manfred Metz
Compliance Officer, Commerzbank AG

Thomas Franzen
Thomas Franzen
Referatsleiter Compliance Commerzbank AG, Frankfurt/Main

Tino Zamzow
Tino Zamzow
Compliance Officer

Themenkreis

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.

Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u.a. durch die MaComp, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Für den erfahrenen Compliance-Beauftragten lässt sich die Veranstaltung gut für eine Auffrischung des Wissens nutzen!

Das Referententeam blickt auf eine langjährige Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance zurück. Die Referenten werden Sie deshalb anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert in die Thematik einführen.

Sie interessieren sich für das Thema MaRisk-Compliance? Auch hierzu haben wir ein Seminar, hier finden Sie die Informationen zum MaRisk-Compliance-Seminar.y


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