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Wertpapier-Compliance im Überblick

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In Lam ()

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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Niveau Anfänger
  • Seminar
  • Anfänger
Beschreibung


Gerichtet an: Sie profitieren als Mitarbeiter in den Bereichen Compliance, interne Revision, Back Office, Wertpapierhandel und -sales. Auch für Anlageberater, externe Prüfer und Mitarbeiter einer Wertpapiergesellschaft oder Rechtsanwaltskanzlei ist dieses Seminar geeignet.

Themenkreis

Die Compliance-Lokomotive steht weiter unter Volldampf. MiFID, WpHG MaComp, Allgemeinverfügungen zu Leerverkaufsverbote, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und vieles mehr. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute stehen derzeit unter strenger Reglementierung und im öffentlichen Fokus. Verfehlungen innerhalb der Kreditindustrie bzw. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Um Ihnen in Ihrer täglichen Compliance-Praxis Hilfestellung zu geben, soll dieses Seminar einen Überblick über die wesentlichen Compliance-Themen in Ihrem Institut geben. Es werden Lösungsansätze zu allen Themenkomplexen in der Wertpapier-Compliance aufgezeigt.

  • Marktbezogene Themen wie Insidergeschäfte, Marktmanipulationen, Ad-hoc-Meldungen
  • Überwachung von Mitarbeitergeschäften
  • Wohlverhaltensregeln im Wertpapierkundengeschäft
  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
  • MaComp - Mindestanforderung an Compliance
  • Ausblick: MiFID 2.0, Prips, Kids, Anlegerrechtestärkungsgesetz etc.