Wertpapier-Compliance im Überblick

Die Compliance-Lokomotive steht weiter unter Volldampf. MiFID, WpHG MaComp, Allgemeinverfügungen zu Leerverkaufsverbote, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und vieles mehr. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute stehen derzeit unter strenger Reglementierung und im öffentlichen Fokus. Verfehlungen innerhalb der Kreditindustrie bzw. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Um Ihnen in Ihrer täglichen Compliance-Praxis Hilfestellung zu geben, soll dieses Seminar einen Überblick über die wesentlichen Compliance-Themen in Ihrem Institut geben. Es werden Lösungsansätze zu allen Themenkomplexen in der Wertpapier-Compliance aufgezeigt.

• Marktbezogene Themen wie Insidergeschäfte, Marktmanipulationen, Ad-hoc-Meldungen
• Überwachung von Mitarbeitergeschäften
• Wohlverhaltensregeln im Wertpapierkundengeschäft
• Anlageberatung und deren Protokollierung
• Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
• MaComp - Mindestanforderung an Compliance
• Ausblick: MiFID 2.0, Prips, Kids, Anlegerrechtestärkungsgesetz etc.