Anti-Money-Laundering für Einsteiger

von 9:00 bis 17:00 Uhr Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Erscheinungsformen

• der organisierten Kriminalität und der Geldwäsche
• Internationale Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und zur Terrorismusfinanzierung

Straftatbestand der Geldwäsche gem. § 261 StGB

• Abgrenzung zu sonstigen Straftaten
• Streichung Vortatenkatalog
• Risiken leichtfertiger Beteiligung als Bankmitarbeiter
• Umgang mit verdächtigen Transaktionen und Kunden

Übersicht zu organisatorischen Pflichten nach GwG und KWG

• Bestimmung eines Geldwäschebeauftragten und eines verantwortlichen Mitglieds der Leitungsebene
• Vorkehrungen zur Verhinderung der Geldwäsche
• Erstellung einer Risikoanalyse
• Monitoring und Research
• Zuverlässigkeit der Mitarbeiter - Mitarbeiterschulung
• Die Auslagerung von GwG-Pflichten

Anwendung der Kundensorgfaltspflichten

• Pflicht zur Identifizierung nach GwG und AO
• Aufzeichnung des wirtschaftlich Berechtigten und Nutzung des Transparenzregisters
• Aktualisierung von Kundendaten - Umfang und Turnus
• Umsetzung vereinfachter bzw. verstärkter Sorgfaltspflichten
• Verfahren zur Kundenannahme/KYC
• Neue Verfahren zur Identifizierung
• Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch Dritte

Die Verdachtsmeldung nach § 43 GwG

• Meldung verdächtiger Kunden, Konten und Transaktionen an die FIU
• Berichtswege vom Mitarbeiter bis zu den Ermittlungsbehörden
• Abgrenzung Strafanzeige und Verdachtsmeldung
• Risiken bei Unterlassung oder Verzögerung einer (gebotenen) Verdachtsmeldung
• Verhaltenspflichten vor und nach einer Meldung
• Kündigung verdächtiger Kunden

Risiken für Mitarbeiter und Bank

• Straf-, Bußgeld-, Haftungstatbestände

Die Allgemeinen und Besonderen Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) der BaFin

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Erscheinungsformen

• der organisierten Kriminalität und der Geldwäsche
• Internationale Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und zur Terrorismusfinanzierung

Straftatbestand der Geldwäsche gem. § 261 StGB

• Abgrenzung zu sonstigen Straftaten
• Streichung Vortatenkatalog
• Risiken leichtfertiger Beteiligung als Bankmitarbeiter
• Umgang mit verdächtigen Transaktionen und Kunden

Übersicht zu organisatorischen Pflichten nach GwG und KWG

• Bestimmung eines Geldwäschebeauftragten und eines verantwortlichen Mitglieds der Leitungsebene
• Vorkehrungen zur Verhinderung der Geldwäsche
• Erstellung einer Risikoanalyse
• Monitoring und Research
• Zuverlässigkeit der Mitarbeiter - Mitarbeiterschulung
• Die Auslagerung von GwG-Pflichten

Anwendung der Kundensorgfaltspflichten

• Pflicht zur Identifizierung nach GwG und AO
• Aufzeichnung des wirtschaftlich Berechtigten und Nutzung des Transparenzregisters
• Aktualisierung von Kundendaten - Umfang und Turnus
• Umsetzung vereinfachter bzw. verstärkter Sorgfaltspflichten
• Verfahren zur Kundenannahme/KYC
• Neue Verfahren zur Identifizierung
• Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch Dritte

Die Verdachtsmeldung nach § 43 GwG

• Meldung verdächtiger Kunden, Konten und Transaktionen an die FIU
• Berichtswege vom Mitarbeiter bis zu den Ermittlungsbehörden
• Abgrenzung Strafanzeige und Verdachtsmeldung
• Risiken bei Unterlassung oder Verzögerung einer (gebotenen) Verdachtsmeldung
• Verhaltenspflichten vor und nach einer Meldung
• Kündigung verdächtiger Kunden

Risiken für Mitarbeiter und Bank

• Straf-, Bußgeld-, Haftungstatbestände

Die Allgemeinen und Besonderen Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) der BaFin

Programm

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

von 9:00 bis 17:00 Uhr Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Erscheinungsformen

• der organisierten Kriminalität und der Geldwäsche
• Internationale Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und zur Terrorismusfinanzierung

Straftatbestand der Geldwäsche gem. § 261 StGB

• Abgrenzung zu sonstigen Straftaten
• Streichung Vortatenkatalog
• Risiken leichtfertiger Beteiligung als Bankmitarbeiter
...