Digitalisierung des Wertpapiergeschäfts

09:00 - 13:00 Uhr

Vorstellung der Möglichkeiten der Digitalisierung

• Einführung der Video-Beratung als Alternative zur Präsenzberatung
• Robo-Advice und Automatisierte Finanzportfolioverwaltung mittels Client-Front- End-System

Durchführung von Anpassungs-/Neu-Produkt-Prozessen

• Aufsichtsrechtliche Anforderungen der MaRisk
• Durchführung bei der Digitalisierung bereits bestehender Geschäftsfelder
• Anforderungen bei der Einführung von Robo-Advice oder Automatisierter Finanzportfolioverwaltung

Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung

• Sachkundeanforderungen an die in digitale Prozesse eingebundenen Mitarbeiter
• Kundenannahme, Kundeninformationen und Einholung der Kundenangaben
• Durchführung der Geeignetheitsprüfung mittels Einsatz von Algorithmen
• Aufsichtsrechtskonforme Werbemaßnahmen beim Online-Vertrieb

Mögliche Auslagerungssachverhalte

• Einbindung von IT-Dienstleistern zur Bereitstellung eines Client-Front-End- Systems
• Auslagerung des Portfoliomanagements gem. AT 9 MaComp

Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion

• Anforderungen an Compliance-Beauftragte
• Kontrollsachverhalte und ihre Besonderheiten

Abschließende Diskussionsrunde

Effektives Lernen mit FORUM-ONLINE

• Sie erfahren praxisorientiert und in kurzen Lerneinheiten mit Pausen, wie Sie die aktuellen regulatorischen Vorgaben anwenden und umsetzen.
• Über die Audio- und Chatfunktion können Sie Ihre Fragen stellen und sich mit Referenten und Teilnehmern austauschen.
• Sie können sich während Ihrer Zeit im Home-Office weiterbilden und austauschen.
• Sie sparen Anreise- und Übernachtungskosten.
• Gerne vereinbaren wir mit Ihnen einen unverbindlichen und kostenlosen Online- (Technik)test.

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Vorstellung der Möglichkeiten der Digitalisierung

• Einführung der Video-Beratung als Alternative zur Präsenzberatung
• Robo-Advice und Automatisierte Finanzportfolioverwaltung mittels Client-Front- End-System

Durchführung von Anpassungs-/Neu-Produkt-Prozessen

• Aufsichtsrechtliche Anforderungen der MaRisk
• Durchführung bei der Digitalisierung bereits bestehender Geschäftsfelder
• Anforderungen bei der Einführung von Robo-Advice oder Automatisierter Finanzportfolioverwaltung

Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung

• Sachkundeanforderungen an die in digitale Prozesse eingebundenen Mitarbeiter
• Kundenannahme, Kundeninformationen und Einholung der Kundenangaben
• Durchführung der Geeignetheitsprüfung mittels Einsatz von Algorithmen
• Aufsichtsrechtskonforme Werbemaßnahmen beim Online-Vertrieb

Mögliche Auslagerungssachverhalte

• Einbindung von IT-Dienstleistern zur Bereitstellung eines Client-Front-End- Systems
• Auslagerung des Portfoliomanagements gem. AT 9 MaComp

Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion

• Anforderungen an Compliance-Beauftragte
• Kontrollsachverhalte und ihre Besonderheiten

Abschließende Diskussionsrunde

Effektives Lernen mit FORUM-ONLINE

• Sie erfahren praxisorientiert und in kurzen Lerneinheiten mit Pausen, wie Sie die aktuellen regulatorischen Vorgaben anwenden und umsetzen.
• Über die Audio- und Chatfunktion können Sie Ihre Fragen stellen und sich mit Referenten und Teilnehmern austauschen.
• Sie können sich während Ihrer Zeit im Home-Office weiterbilden und austauschen.
• Sie sparen Anreise- und Übernachtungskosten.
• Gerne vereinbaren wir mit Ihnen einen unverbindlichen und kostenlosen Online- (Technik)test.

Programm

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Vorstellung der Möglichkeiten der Digitalisierung

• Einführung der Video-Beratung als Alternative zur Präsenzberatung
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Durchführung von Anpassungs-/Neu-Produkt-Prozessen

• Aufsichtsrechtliche Anforderungen der MaRisk
• Durchführung bei der Digitalisierung bereits bestehender Geschäftsfelder
• Anforderungen bei der Einführung von Robo-Advice oder Automatisierter Finanzportfolioverwaltung

Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung

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