Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

09:30 - 16:30 Uhr

Update Aufsichtsrecht und Umsetzung der MaComp für Finanzportfolioverwalter im Überblick

• Update aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Anforderungen der MaComp

Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien

• Sustainability-Vorgaben
• Ausblick

Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte im Überblick

• Inhalt des Rahmenvertrages
• Anlage inkl. Anlagerichtlinien
• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Neues Wertpapierinstitutsgesetz

• Kabinettsentwurf des neuen Wertpapierinstitutsgesetz
• Aufsichtsrechtliche Melde- und Offenlegungspflichten
• Umsetzung EU-Investment Firms Directive (IFD)

Interessenwahrungspflicht, Vermeidung von Interessenkonflikten

• Potenzielle Interessenkonflikte
• Zuwendungen und Execution Only
• Handlungsempfehlungen

Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung

• Anforderungen an die Sachkunde
• Zuverlässigkeitsvoraussetzungen
• Sonstige Pflichten, z. B. Schulungen und Dokumentation

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp I

• Grundlagen: Abgrenzung Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung, beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft (sog. Execution Only) inklusive Praxisbeispielen
• Kundeneinstufung, Informationsmaterialien und Aufklärungspflichten
• Auswirkungen der Product Governance-Vorgaben auf die Finanzportfolioverwaltung

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp II

• WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie
• Geeignetheitsprüfung und interne Dokumentationsanforderungen

Weitere wesentliche aufsichtsrechtliche Anforderungen

• Kosten, Zuwendungen und Research
• Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die BaFin
• Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
• Erfahrungsbericht zur Durchführung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

Abschlussdiskussion und Fragen

Programm

09:30 - 16:30 Uhr

Update Aufsichtsrecht und Umsetzung der MaComp für Finanzportfolioverwalter im Überblick

• Update aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Anforderungen der MaComp

Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien

• Sustainability-Vorgaben
• Ausblick

Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte im Überblick

• Inhalt des Rahmenvertrages
• Anlage inkl. Anlagerichtlinien
• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Neues Wertpapierinstitutsgesetz

• Kabinettsentwurf des neuen Wertpapierinstitutsgesetz
• Aufsichtsrechtliche Melde- und Offenlegungspflichten
• Umsetzung EU-Investment Firms Directive (IFD)

Interessenwahrungspflicht, Vermeidung von Interessenkonflikten

• Potenzielle Interessenkonflikte
• Zuwendungen und Execution Only
• Handlungsempfehlungen

Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung

• Anforderungen an die Sachkunde
• Zuverlässigkeitsvoraussetzungen
• Sonstige Pflichten, z. B. Schulungen und Dokumentation

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp I

• Grundlagen: Abgrenzung Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung, beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft (sog. Execution Only) inklusive Praxisbeispielen
• Kundeneinstufung, Informationsmaterialien und Aufklärungspflichten
• Auswirkungen der Product Governance-Vorgaben auf die Finanzportfolioverwaltung

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