Fit für den Aufsichtsbesuch

Die Aufsicht hat sich angekündigt. Sei es zu einer Prüfungsbegleitung oder einem Aufsichtsgespräch. Möglicherweise hat sie auch eine Sonderprüfung angeordnet. Gerade in kleineren Häusern hat man wenig bis keine Kapazitäten für diese Zusatzaufgabe. Vielleicht ist es das erste Mal und die zuständigen Personen inklusive der Leitung fragen sich, was wie zu tun ist und in welchem Umfang.
Diese Kontakte mit der Aufsicht beinhalten regelmäßig auch Gespräche mit unterschiedlichen Funktionen im Unternehmen. Hier gilt es speziell das Fachpersonal gut zu unterstützen. Eine strukturierte und gut organisierte Zulieferung von Dokumenten im Vorfeld sowie in der Nachbereitung erleichtert den Zeit- und Ressourcenaufwand.

Diese Schulung gibt einen Überblick über mögliche Anforderungen der Aufsichtsbehörden bei einem Besuch und wie die Kommunikation möglichst reibungsfrei gestaltet werden kann. Es werden unterschiedliche Maßnahmen der Behörden vorgestellt, mit denen diese ein Unternehmen prüfen bzw. beaufsichtigen können und wie das betroffene Institut diesen Anforderungen organisatorisch und fachlich begegnen kann. Es wird sowohl auf das Thema Priorisierung, Gesprächsführung, Vorbereitung der Mitarbeitenden und strukturelle Zulieferung der angeforderten Dokumente eingegangen.