Sonstige Bank Seminar Online / Fernstudium

...Dieses Seminar bietet Fach- und Führungskräften aus Compliance, Risikomanagement und Wertpapierhandel operative Sicherheit bei der praktischen Umsetzung... Lerne:: MiFIR EMIR, ESMA Leitlinien, MiFIR Transparenz...

...in der Bankenwelt abgestimmt sind. Damit wird das Gelernte nicht nur verständlich, sondern auch sofort anwendbar – ein entscheidender Vorteil für Ihre berufliche Weiterentwicklung... Lerne:: "Grundlagen des Bankwesens: Funktionen, Intermediation und Geldschöpfung einfach erklärt Von Retail-Banking bis Treasury – Einblicke in zentrale Geschäftsfelder Bilanzierung, Eigenmittel und Aufsichtsrecht verständlich aufbereitet T...

...strukturiertes Risikomanagement ist keine gute Prävention für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung möglich. Das Kerninstrument ist hierbei die Risikoanalyse... Lerne:: BaFin Compliance...

...mitbringen als auch auf staatlicher Seite an den politischen Prozessen zur Verhängung der Sanktionen beteiligt waren. Dieses Seminar richtet sich an alle... Lerne:: Ownership & Control, OFAC Sanktionen, Eigentum und Kontrolle...

...Alert-Bearbeitung STOR-Meldungen Ausblick: MiCA, Krypto, NFT etc. Aktuelle Neuerungen: Updates aus dem EU Listing... Lerne:: EU Listing Act, Compliance Meldewesen, Market Abuse...

...Problemstellungen werden mögliche Prüfungsschwerpunkte erörtert. Die Teilnehmenden erhalten damit alle wichtigen Informationen pünktlich zum Inkrafttreten des Standortfördergesetzes... Lerne:: MiFIR Regulierung, MiFIR Meldewesen, Systematische Internalisierung...

...Anhand praxisnaher Beispiele und aktueller Prüfungserkenntnisse werden typische Schwachstellen aufgezeigt und Lösungsansätze vorgestellt. So bleiben Sie... Lerne:: "Aktuelle Entwicklungen und Änderungen Besonderheiten bei der Identifizierung: Was ist zu beachten? Was ist bei der Erstellung der Risikoanalyse bzw. im Rahmen der internen Sicherungsmaßnahmen zu beachten? Wie können Verdachtsfälle im, Identifizierung (KYC)...

...praxisgerecht gestalten Rolle der Compliance-Funktion in Product-Governance-Prozessen wirksam wahrnehmen Fehlerschwerpunkte in der Produktüberwachung erkennen... Lerne:: "Terrorismusfinanzierung: Grundlagen, Methodik und Abgrenzung Typologien und Guidance-Dokumente Praktische Umsetzung: Risikoindikatoren, Indizienmodelle und Szenarien Erkenntnisse aus dem umfassenden FATF-Report zu Risiken bzgl. Terror, MIFID II, Product Governance...

...Risiken und Praxisbeispiele aus der täglichen Arbeit Hochrisikoländer im Blick: Verstärkte Sorgfaltspflichten wirksam umsetzen und dokumentieren Aktuelle... Lerne:: Verstärkte Sorgfaltspflichten, "Korrespondenzbeziehungen im Fokus: Pflichten, Risiken und Praxisbeispiele aus der täglichen Arbeit Hochrisikoländer im Blick: Verstärkte Sorgfaltspflichten wirksam umsetzen und dokumentieren Aktuelle Brennpunkte und Typische Geldwäscherisi...

...und diese in der Praxis effizient anzuwenden. Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes... Lerne:: "Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes Angemessene und risikoorientierte Verfahren zur Trefferbearbeitung Verdachtsmeldewesen inkl. neue GeldwäschemeldeVO, Verstärkte Sorgfaltspflichten...

...im Blick Red Flags erkennen und bewerten Praxisnahe Ansätze für KYC, Screening, Monitoring und die Einbindung aller Verteidigungslinien Verdachtsfälle... Lerne:: Handelsbasierte Geldwäsche (TBML), "Regulatorische Anforderungen im Blick Red Flags erkennen und bewerten Praxisnahe Ansätze für KYC, Screening, Monitoring und die Einbindung aller Verteidigungslinien Verdachtsfälle: effizient und rechtssicher handeln Interaktive F...

...Veröffentlichungen der FATF und der Aufsicht Best Practices zur Prävention, Erkennung und Überwachung Krypto-AML/CFT: Erkenntnisse und Umsetzung für Finanzinstitute... Lerne:: Straf- und Aufsichtsrecht, Red Flags, "Hawala-Banking: Definition, Funktionsweise und Abgrenzung zum »Criminal Underground Banking« Rechtsprechung sowie straf-, zivil- und aufsichtsrechtliche Folgen Red-Flags und Typologien, inkl. Veröffentlichungen der FATF und der Aufsicht...