Geldwäscheprävention im Asset Management

Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen. Unternehmen aus den Bereichen kollektive und individuelle Vermögensverwaltung erhalten hier einen Einblick in die für ihren Bereich relevanten Vorgaben zur Geldwäscheprävention. Zweifelsfragen und aktuelle Brennpunkte werden intensiv besprochen ebenso wie aktuelle Neuregelungen aus dem neuen GwG,
- insbesondere Änderungen im Bereich der vereinfachten Sorgfaltspflichten
- Erweiterung der PEP und wirtschaftlich Berechtigten Definition
- Einführung des Transparenzregisters
- Einführung der Vorgabe zur Bestimmung eines Mitglieds auf Leitungsebene, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Pflichten und das AML Risikomanagement zuständig ist.
Besonderheiten wie z.B. Master-KVG Modelle, Fondsvertrieb sowie die Behandlung von Intermediären werden intensiv besprochen.
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Profitieren Sie vom Spezial-Know-how der beiden Dozenten und bearbeiten Sie die besonderen Herausforderungen der Geldwäscheprävention im Bereich Asset Management. Die Neuregelungen des neuen GwG werden als bekannt vorausgesetzt und nur bei Zweifelsfragen oder neuen Entwicklungen erneut thematisiert. Das Seminar richtet sich auch an Neueinsteiger im Bereich Asset Management.
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Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.