Geldwäscheprävention im Asset Management

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Asset Management

• Asset Management: Definition und Abgrenzung; typische Vertrags- und Fallkonstellationen im Bereich Asset Management und Fondsverwaltung; branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung in Bezug auf den Investor und anderen Markt-Teilnehmern; BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren - Fokus auf die Asset Management spezifischen Anforderungen
• AML-Vorgaben aus der Perspektive: KVG, externer Portfoliomanager, Vertriebspartner und Depotbank

Fallstudien: Geldwäscherisiken im Bereich AM

• Geldwäscherisiken im Bereich individuelle Vermögensverwaltung
• Geldwäscherisiken im Bereich kollektive Vermögensverwaltung

Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten der KVG

• KYC: Einzubeziehender Personenkreis und sonstige Fragen zum Prüfungsumfang
• Festlegung der geldwäscherechtlich relevanten Geschäftsbeziehungen im Investmentdreieck und sonstigen Rechtsbeziehungen
• Vermögensherkunft: Abklärung Source of Wealth (SoW), Source of Funds (SoF)
• Abklärung wirtschaftlich Berechtigter (wB): wB bei branchenüblichen Kundengruppen und Treuhandkonstellationen
• PEP-Prüfung und sonstiger Listenabgleich
• § 28 KAGB iVm § 25h KWG/AWG: Verzahnung der AML-Maßnahmen mit den Aktivitäten im Bereich der Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen und Finanzsanktionen

Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen / Auslagerung von Kundenpflichten beim Fondsvertrieb

• Regulatorische Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten: Auslagerung auf den Fondsvertriebspartner, andere Konzerngesellschaften, etc.
• Umsetzung der Vorgaben in den Auslagerungsverträgen

Regulatorische Entwicklungen

• Neuerungen im Bereich der Aufsichtspraxis; sonstige aktuelle regulatorische Themen (6. EU-Geldwäscherichtlinie, Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche - TraFinG, Überarbeitung der Leitlinien zu Risikofaktoren durch die EBA, etc.)

Programm

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Asset Management

• Asset Management: Definition und Abgrenzung; typische Vertrags- und Fallkonstellationen im Bereich Asset Management und Fondsverwaltung; branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung in Bezug auf den Investor und anderen Markt-Teilnehmern; BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren - Fokus auf die Asset Management spezifischen Anforderungen
• AML-Vorgaben aus der Perspektive: KVG, externer Portfoliomanager, Vertriebspartner und Depotbank

Fallstudien: Geldwäscherisiken im Bereich AM

• Geldwäscherisiken im Bereich individuelle Vermögensverwaltung
• Geldwäscherisiken im Bereich kollektive Vermögensverwaltung

Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten der KVG

• KYC: Einzubeziehender Personenkreis und sonstige Fragen zum Prüfungsumfang
• Festlegung der geldwäscherechtlich relevanten Geschäftsbeziehungen im Investmentdreieck und sonstigen Rechtsbeziehungen
• Vermögensherkunft: Abklärung Source of Wealth (SoW), Source of Funds (SoF)
• Abklärung wirtschaftlich Berechtigter (wB): wB bei branchenüblichen Kundengruppen und Treuhandkonstellationen
• PEP-Prüfung und sonstiger Listenabgleich
• § 28 KAGB iVm § 25h KWG/AWG: Verzahnung der AML-Maßnahmen mit den Aktivitäten im Bereich der Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen und Finanzsanktionen

Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen / Auslagerung von Kundenpflichten beim Fondsvertrieb

• Regulatorische Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten: Auslagerung auf den Fondsvertriebspartner, andere Konzerngesellschaften, etc.
• Umsetzung der Vorgaben in den Auslagerungsverträgen

Regulatorische Entwicklungen

• Neuerungen im Bereich der Aufsichtspraxis; sonstige aktuelle regulatorische Themen (6. EU-Geldwäscherichtlinie, Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche - TraFinG, Überarbeitung der Leitlinien zu Risikofaktoren durch die EBA, etc.)

Programm

Programm

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Asset Management

• Asset Management: Definition und Abgrenzung; typische Vertrags- und Fallkonstellationen im Bereich Asset Management und Fondsverwaltung; branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung in Bezug auf den Investor und anderen Markt-Teilnehmern; BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren - Fokus auf die Asset Management spezifischen Anforderungen
• AML-Vorgaben aus der Perspektive: KVG, externer Portfoliomanager, Vertriebspartner und Depotbank

Fallstudien: Geldwäscherisiken im Bereich AM

• Geldwäscherisiken im Bereich individuelle Vermögensverwaltung
• Geldwäscherisiken im Bereich kollektive Vermögensverwaltung

Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten der KVG

• KYC: Einzubeziehender Personenkreis und sonstige Fragen zum Prüfungsumfang
• Festlegung der geldwäscherechtlich relevanten Geschäftsbeziehungen im Investmentdreieck und sonstigen Rechtsbeziehungen
• Vermögensherkunft: Abklärung Source of Wealth (SoW), Source of Funds (SoF)
• Abklärung wirtschaftlich Berechtigter (wB): wB bei branchenüblichen Kundengruppen und Treuhandkonstellationen
• PEP-Prüfung und sonstiger Listenabgleich
• § 28 KAGB iVm § 25h KWG/AWG: Verzahnung der AML-Maßnahmen mit den Aktivitäten im Bereich der Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen und Finanzsanktionen

Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen / Auslagerung von Kundenpflichten beim Fondsvertrieb

• Regulatorische Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten: Auslagerung auf den Fondsvertriebspartner, andere Konzerngesellschaften, etc.
• Umsetzung der Vorgaben in den Auslagerungsverträgen

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