Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft

jeweils von 09:00 bis 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Wertpapiergeschäft

• Wertpapiergeschäft: Definition, Abgrenzung; Akteure, branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung, typische Vertrags- und Fallkonstellationen, Ablauf typischer Wertpapiergeschäfte, etc.
• BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (einschließlich Besonderer Teil, sofern veröffentlicht)
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA - Fokus auf die sektorspezifischen Anforderungen zum Wertpapiergeschäft
• Industriestandards und sonstige relevante Texte (FATF, etc.)
• Die Relevanz der Vorgaben gegen den Marktmissbrauch (MAD/MAR) für den Bereich Geldwäsche Compliance und Hinweise zur ganzheitlichen Umsetzung der Vorgaben

Geldwäscherisiken im Wertpapiergeschäft

• Risikobewertung der BaFin in der Subnationalen Risikoanalyse und sonstige Aufsichts- und Typologiepapiere (FATF, etc.)
• Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse und Hinweise zur revisionsfesten Umsetzung der Vorgaben (GwG, BaFin AuA, Leitlinien der EBA, etc.)
• Vorstellung eines Modells zur Quantifizierung der Risikobewertung

Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft

• Festlegung der geldwäscherechtlich relevanten Geschäftsbeziehungen/ Abgrenzung zu Geschäftsvorfällen, die nicht in die Prüfungs- und Überwachungsprozesse einzubeziehen sind
• KYC: Einzubeziehender Personenkreis und sonstige Fragen zum Prüfungsumfang
• Aufsichtskonforme Prüfung der Vermögensherkunft: Abklärung Source of Wealth (SoW), Source of Funds (SoF)
• Abklärung wirtschaftlich Berechtigter (wB): wB bei branchentypischen Kundengruppen, Einsichtnahme in das Transparenzregister und Unstimmigkeitsmeldung
• PEP-Prüfung und sonstiger Listenabgleich

Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen

• Regulatorische Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten

Bußgeldverfahren und Sanktionen

• Überblick über das OWiG-Verfahren, Handlungsmöglichkeiten der zuständigen Behörde sowie Sanktionsmöglichkeiten

Regulatorische Entwicklungen

• GwG-Novelle zur Umsetzung der 6. EU-Geldwäscherichtlinie; Neuerungen im Bereich der Aufsichtspraxis (BaFin AuA, Überarbeitung der ESA Leitlinien durch die EBA, etc.); sonstige aktuelle regulatorische Themen

Programm

jeweils von 09:00 bis 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Wertpapiergeschäft

• Wertpapiergeschäft: Definition, Abgrenzung; Akteure, branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung, typische Vertrags- und Fallkonstellationen, Ablauf typischer Wertpapiergeschäfte, etc.
• BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (einschließlich Besonderer Teil, sofern veröffentlicht)
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA - Fokus auf die sektorspezifischen Anforderungen zum Wertpapiergeschäft
• Industriestandards und sonstige relevante Texte (FATF, etc.)
• Die Relevanz der Vorgaben gegen den Marktmissbrauch (MAD/MAR) für den Bereich Geldwäsche Compliance und Hinweise zur ganzheitlichen Umsetzung der Vorgaben

Geldwäscherisiken im Wertpapiergeschäft

• Risikobewertung der BaFin in der Subnationalen Risikoanalyse und sonstige Aufsichts- und Typologiepapiere (FATF, etc.)
• Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse und Hinweise zur revisionsfesten Umsetzung der Vorgaben (GwG, BaFin AuA, Leitlinien der EBA, etc.)
• Vorstellung eines Modells zur Quantifizierung der Risikobewertung

Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft

• Festlegung der geldwäscherechtlich relevanten Geschäftsbeziehungen/ Abgrenzung zu Geschäftsvorfällen, die nicht in die Prüfungs- und Überwachungsprozesse einzubeziehen sind
• KYC: Einzubeziehender Personenkreis und sonstige Fragen zum Prüfungsumfang
• Aufsichtskonforme Prüfung der Vermögensherkunft: Abklärung Source of Wealth (SoW), Source of Funds (SoF)
• Abklärung wirtschaftlich Berechtigter (wB): wB bei branchentypischen Kundengruppen, Einsichtnahme in das Transparenzregister und Unstimmigkeitsmeldung
• PEP-Prüfung und sonstiger Listenabgleich

Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen

• Regulatorische Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten

Bußgeldverfahren und Sanktionen

• Überblick über das OWiG-Verfahren, Handlungsmöglichkeiten der zuständigen Behörde sowie Sanktionsmöglichkeiten

Regulatorische Entwicklungen

• GwG-Novelle zur Umsetzung der 6. EU-Geldwäscherichtlinie; Neuerungen im Bereich der Aufsichtspraxis (BaFin AuA, Überarbeitung der ESA Leitlinien durch die EBA, etc.); sonstige aktuelle regulatorische Themen

Programm

Programm

jeweils von 09:00 bis 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

jeweils von 09:00 bis 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Geldwäscherechtliche Vorgaben - Fokus Wertpapiergeschäft

• Wertpapiergeschäft: Definition, Abgrenzung; Akteure, branchenübliche KYC-Pflichtenverteilung, typische Vertrags- und Fallkonstellationen, Ablauf typischer Wertpapiergeschäfte, etc.
• BaFin: Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (einschließlich Besonderer Teil, sofern veröffentlicht)
• Europäische Harmonisierung: Die Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA - Fokus auf die sektorspezifischen Anforderungen zum Wertpapiergeschäft
• Industriestandards und sonstige relevante Texte (FATF, etc.)
• Die Relevanz der Vorgaben gegen den Marktmissbrauch (MAD/MAR) für den Bereich Geldwäsche Compliance und Hinweise zur ganzheitlichen Umsetzung der Vorgaben

Geldwäscherisiken im Wertpapiergeschäft

• Risikobewertung der BaFin in der Subnationalen Risikoanalyse und sonstige Aufsichts- und Typologiepapiere (FATF, etc.)
• Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse und Hinweise zur revisionsfesten Umsetzung der Vorgaben (GwG, BaFin AuA, Leitlinien der EBA, etc.)
• Vorstellung eines Modells zur Quantifizierung der Risikobewertung

odells zur Quantifizierung der...