Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.

Bildungsziel: Sie sind in der Lage, ein GPC-Prüfungssystem zu konzipieren. Sie bekommen auf Grundlage konkreter Beispiele Strukturen und Modelle effizienter Compliance-Prüfungen aufgezeigt. Sie wissen, welche Maßnahmen Sie ergreifen müssen, um ein GPC-Prüfungssystem in Ihrem Unternehmen zu implementieren.

Beschreibung:
Voraussetzungen für ein GPC-Prüfungssystem

Durchführung einer Risikoanalyse als Grundlage
Bestimmung der Grundstruktur und Zielsetzungen
Identifizierung rechtlicher Grundlagen und Pflichten


Konzeptionierung eines GPC-Prüfungssystems

Definition von Prüfungskriterien
Festlegung unternehmenstypischer Risikobereiche
Identifizierung von verantwortlichen Stellen und Funktionen im Rahmen des Geschäftspartner-Compliance-Prüfungsprozesses
Bestimmung erforderlicher Informationen über Geschäftspartner und geeigneter Recherchequellen
Definition der Prüfinhalte
Bestimmung der Prüfintensität
Aufsetzen eines Prozesses zur kontinuierlichen Überprüfung der Effizienz des GPC-Prüfungssystems


Implementierung eines GPC-Prüfungssystems

Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes Tool?
Einbindung anderer relevanter Unternehmens- bzw. Fachbereiche (z. B. Recht, Buchhaltung, Controlling etc.)


Durchführung der GPC-Prüfungen

Ausrollen des Systems
Schulung der relevanten Beteiligten
Bildung erforderlicher Schnittstellen zu involvierten Abteilungen
Wiederholung des Business-Partner-Compliance-Screenings in regelmäßigen Abständen
Dokumentation und Evaluation der Prüfungen