Insiderüberwachung und Marktmissbrauch

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

(Aufsichts-)Rechtliche Grundlagen - kurze Einführung

Erweiterter Anwendungsbereich auf Finanzinstrumente

• Konsequenzen an einem geregelten Markt, einem multilateralen Handelssystem, einem organisierten Handelssystem
• Konsequenzen an nicht o. g. Märkten, deren Kurs oder Wert jedoch von dem Kurs oder Wert eines unter diesen Buchstaben genannten Finanzinstruments abhängt oder sich darauf auswirkt

Auswirkungen durch die Erweiterungen des Begriffs der Insiderinformation auf

• Wertpapiergattungen, Auftragsarten (abgerechnete und erteilte Aufträge), Informationsquellen, Offenlegungspflichten, Insiderlisten

Bedeutung der Aufnahme von "Legitimes Handeln"

Definition des Begriffs der Marktmanipulation

• Relevante Marktmissbrauchs-Tatbestände, informationsgestützte und geschäfts-/handelsgestützte Marktmanipulation, sonstige Handlungen

Bedeutung für das Kundengeschäft

Umgang mit Ad hoc-Meldungen und Director Dealings

Sanktionen und Verfolgungspraxis

Erforderliches Zusammenspiel zwischen Marktbereich & Compliance

Erkennen von Marktmanipulationen

• Manuell, Systemisch, Praxisbeispiele

Melde- und Anzeigepflichten

Transaktionsanalyse von Wertpapiergeschäften nach MAR für Compliance-Beauftragte

• Nutzen der Explizierung von Fachexpertise in systembasierte Standardanalysen
• Optionen der Indizienerkennung und individuelle Parametrisierungen für den Compliance-Beauftragten
• Schaffung von Freiräumen/Ressourcen zur Analyse wesentlicher Auffälligkeiten
• Verhältnis von "Aufwand" (Trefferanzahl) zu "Ertrag" (STOR-Meldungen/Verdachtsmeldungen)

Aktuelle Entwicklungen: Der Fall Wirecard

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

(Aufsichts-)Rechtliche Grundlagen - kurze Einführung

Erweiterter Anwendungsbereich auf Finanzinstrumente

• Konsequenzen an einem geregelten Markt, einem multilateralen Handelssystem, einem organisierten Handelssystem
• Konsequenzen an nicht o. g. Märkten, deren Kurs oder Wert jedoch von dem Kurs oder Wert eines unter diesen Buchstaben genannten Finanzinstruments abhängt oder sich darauf auswirkt

Auswirkungen durch die Erweiterungen des Begriffs der Insiderinformation auf

• Wertpapiergattungen, Auftragsarten (abgerechnete und erteilte Aufträge), Informationsquellen, Offenlegungspflichten, Insiderlisten

Bedeutung der Aufnahme von "Legitimes Handeln"

Definition des Begriffs der Marktmanipulation

• Relevante Marktmissbrauchs-Tatbestände, informationsgestützte und geschäfts-/handelsgestützte Marktmanipulation, sonstige Handlungen

...