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Insiderüberwachung und Marktmissbrauch - Praxisfragen zu kapitalmarktbezogenen Verhaltenspflichten
Seminar
In Frankfurt ()
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Dauer
1 Tag
Marktmanipulation und Insiderhandel stellen eine der größten Gefahren für einen transparenten Wertpapierhandel dar. Die BaFin hat die Sanktionen seit Inkrafttreten des MAR-Regimes deutlich erhöht.
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Entscheidungen über die Veröffentlichung einer Ad hoc-Mitteilung erfordern ein hocheffizient funktionierendes Compliance-System. Falsche Ad hoc-Mitteilungen können sogar den Vorwurf der Marktmanipulation begründen.
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Erarbeiten Sie mit den Referenten konkrete Hinweise, wie die Organisationsanforderungen für Emittenten und Berater aussehen. Sie erfahren, wie Sie die gesetzlichen Vorgaben in der Praxis umsetzen und den administrativen Aufwand bewältigen können
Hinweise zu diesem Kurs
Das Seminar wendet sich Vorstände, Geschäftsführer, an Fach- und Führungskräfte der Abteilungen Risikomanagement/-controlling, Kreditmanagement, Bankenaufsicht, Meldewesen, Revision, Legal-Services, Handel, Organisation und Compliance in Banken, Sparkassen, Genossenschaftsbanken, sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten sowie in kapitalmarktorientierten Unternehmen.
Zahlreiche Finanzmarktakteure unterliegen den Regelungen zur Überwachung von Marktmanipulation und Insiderhandel. Neben Emittenten und Personen, die mit Finanzinstrumenten oder Warenderivaten handeln, sind ebenso Personen betroffen, die Aufträge über den Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten ausführen. Entsprechend sprechen wir mit diesem Seminar auch Mitarbeiter der Abteilungen Public Relations und Investor Relations und Finanzen sowie Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, DV-Anbieter, Ratingspezialisten und sonstige Berater.
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Themen
- Compliance
Inhalte
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch - Praxisfragen zu kapitalmarktbezogenen Verhaltenspflichten