MaRisk-Compliance - Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)

Nach dem Besuch des Seminars

- kennen Sie die organisatorischen
Herausforderungen der MaRisk-
Compliance-Funktion,
- sind Sie in der Lage, die bisherigen
und kommenden Anforderungen
zeitnah, nachvollziehbar und mit
vertretbarem Ressourcenaufwand
umzusetzen,
- kennen Sie die wesentlichen Aspekte
einer risikobasierten Umsetzung
- und erarbeiten sich Erstellung und
Zusammenspiel von Risikoanalysen
aus WpHG, der Gefährdungsanalyse
und der Wesentlichkeitsanalyse.
So können Sie die vor allem aus den MaRisk AT 4.4.2. folgenden Compliance-Anforderungen verstehen und gekonnt umsetzen.

- Ihr Nutzen
- Sie können die Risikoanalysen erstellen und aktualisieren und Kontrollhandlungen auf Basis des individualisierten, risikobasierten Kontrollplans durchführen.
- Sie sind in der Lage, Vorschläge zur Risikoreduzierung zu erarbeiten, wirksame Verfahren zur Einhaltung der Regelungen/Vorgaben und entsprechender Kontrollen zu implementieren.
- Sie können die Einhaltung der daraus abgeleiteten Prüf- und Kontrollpläne sicherstellen.