MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

Dr. Thorsten Becker

Product Governance I

• Product Governance für Hersteller/des Vertriebs
• Zielmarktbestimmung, Produktüberwachung

Product Governance II

• Kommunikation zwischen Vertrieb und Hersteller
• Überwachung durch Geschäftsleiter und Compliance

Dr. Frank Zingel

Kostentransparenz und Berichtspflichten

• Umfang der Kundeninformation
• Ex-ante- und Ex-post-Angaben
• Darstellung der Kostenauswirkung auf die Rendite
• Kostenpositionen, Bezugspunkte, Darstellungstiefe

Dr. Thorsten Becker

Zuwendungen

• Zuwendungen, Reichweite der Zuwendungsverbote
• Anforderungen an die Qualitätsverbesserung
• Transparenzerfordernisse & Zuwendungsverzeichnis
• Umgang mit Research

Dr. Frank Zingel

Anlageberatung/Taping: Weitere praktische Herausforderungen

• Taping bei der Anlageberatung, Umfang der Aufzeichnungspflichten
• Zusammenspiel mit der Geeignetheitserklärung?
• Anlageberatung, unabhängige Anlageberatung, regelmäßige Beratung
• Verschärfte Anforderungen an die Geeignetheit

Anlageberatung II

• Geeignetheitserklärung vs. Beratungsprotokoll
• Sonstige Anforderungen im Vertrieb
• Neuerungen beim Umgang mit Interessenkonflikten
• Erweiterte Sachkundeanforderungen
• Vorgaben für die Vergütung
• Aktuelles zur Umsetzung der ESG-Kriterien

Dr. Thorsten Becker

Aufsicht und Ausblick

• Produktintervention
• Änderungen der WpDPV
• Relevanz von ESMA Q&As
• Sustainability und ESG-Kriterien
• MiFID-II Review
• Aktualisierungen infolge der Corona-Krise
• Aktuelle ESMA-Guidelines zur Geeignetheit und zu Compliance

Programm

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

Dr. Thorsten Becker

Product Governance I

• Product Governance für Hersteller/des Vertriebs
• Zielmarktbestimmung, Produktüberwachung

Product Governance II

• Kommunikation zwischen Vertrieb und Hersteller
• Überwachung durch Geschäftsleiter und Compliance

Dr. Frank Zingel

Kostentransparenz und Berichtspflichten

• Umfang der Kundeninformation
• Ex-ante- und Ex-post-Angaben
• Darstellung der Kostenauswirkung auf die Rendite
• Kostenpositionen, Bezugspunkte, Darstellungstiefe

Dr. Thorsten Becker

Zuwendungen

• Zuwendungen, Reichweite der Zuwendungsverbote
• Anforderungen an die Qualitätsverbesserung
• Transparenzerfordernisse & Zuwendungsverzeichnis
• Umgang mit Research

Dr. Frank Zingel

Anlageberatung/Taping: Weitere praktische Herausforderungen

• Taping bei der Anlageberatung, Umfang der Aufzeichnungspflichten
• Zusammenspiel mit der Geeignetheitserklärung?
• Anlageberatung, unabhängige Anlageberatung, regelmäßige Beratung
• Verschärfte Anforderungen an die Geeignetheit

Anlageberatung II

• Geeignetheitserklärung vs. Beratungsprotokoll
• Sonstige Anforderungen im Vertrieb
• Neuerungen beim Umgang mit Interessenkonflikten
• Erweiterte Sachkundeanforderungen
• Vorgaben für die Vergütung
• Aktuelles zur Umsetzung der ESG-Kriterien

Dr. Thorsten Becker

Aufsicht und Ausblick

• Produktintervention
• Änderungen der WpDPV
• Relevanz von ESMA Q&As
• Sustainability und ESG-Kriterien
• MiFID-II Review
• Aktualisierungen infolge der Corona-Krise
• Aktuelle ESMA-Guidelines zur Geeignetheit und zu Compliance

Programm

Programm

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

Dr. Thorsten Becker

Product Governance I

• Product Governance für Hersteller/des Vertriebs
• Zielmarktbestimmung, Produktüberwachung

Product Governance II

• Kommunikation zwischen Vertrieb und Hersteller
• Überwachung durch Geschäftsleiter und Compliance

Dr. Frank Zingel

Kostentransparenz und Berichtspflichten

• Umfang der Kundeninformation
• Ex-ante- und Ex-post-Angaben
• Darstellung der Kostenauswirkung auf die Rendite
• Kostenpositionen, Bezugspunkte, Darstellungstiefe

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