Beschreibung

Kursart

Seminar

Methodik

Online

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den Vertriebsbeauftragten und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

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Themen

Anlageberatung

Inhalte

09:30 - 12:30 Uhr

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten

Definition des Vertriebsbeauftragten
Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
Registrierungspflichten

Begriffsbestimmungen

Definition und Anwendungsbereich von Vertriebsvorgaben
Zusammenhang von Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
Wegfall des Begriffs der sogenannten zentralen Vertriebsmaßnahme nach MiFID II

Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben

Vertriebsvorgaben als Steuerungsinstrument zur Vermeidung von Interessenkonflikten
Allgemeine Grundsätze zu Vertriebsvorgaben
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vertriebsvorgaben
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Vergütungsvorgaben gegenüber Anlageberatern

Einstufung von Vergütungsvorgaben als Vertriebsvorgaben gem. MaComp
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vergütungsvorgaben gem. MaComp

Programm

09:30 - 12:30 Uhr

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten

Definition des Vertriebsbeauftragten
Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
Registrierungspflichten

Begriffsbestimmungen

Definition und Anwendungsbereich von Vertriebsvorgaben
Zusammenhang von Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
Wegfall des Begriffs der sogenannten zentralen Vertriebsmaßnahme nach MiFID II

Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben

Vertriebsvorgaben als Steuerungsinstrument zur Vermeidung von Interessenkonflikten
Allgemeine Grundsätze zu Vertriebsvorgaben
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vertriebsvorgaben
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Vergütungsvorgaben gegenüber Anlageberatern

Einstufung von Vergütungsvorgaben als Vertriebsvorgaben gem. MaComp
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vergütungsvorgaben gem. MaComp

Programm

09:30 - 12:30 Uhr

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten

Definition des Vertriebsbeauftragten
Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
Registrierungspflichten

Begriffsbestimmungen

Definition und Anwendungsbereich von Vertriebsvorgaben
Zusammenhang von Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
Wegfall des Begriffs der sogenannten zentralen Vertriebsmaßnahme nach MiFID II

Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben

Vertriebsvorgaben als Steuerungsinstrument zur Vermeidung von Interessenkonflikten
Allgemeine Grundsätze zu Vertriebsvorgaben
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vertriebsvorgaben
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Vergütungsvorgaben gegenüber Anlageberatern

Einstufung von Vergütungsvorgaben als Vertriebsvorgaben gem. MaComp
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vergütungsvorgaben gem. MaComp

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten

Definition des Vertriebsbeauftragten
Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
Registrierungspflichten

Begriffsbestimmungen

Definition und Anwendungsbereich von Vertriebsvorgaben
Zusammenhang von Vertriebsvorgaben zur Anlageberatung
Wegfall des Begriffs der sogenannten zentralen Vertriebsmaßnahme nach MiFID II

Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben

Vertriebsvorgaben als Steuerungsinstrument zur Vermeidung von Interessenkonflikten
Allgemeine Grundsätze zu Vertriebsvorgaben
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vertriebsvorgaben
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Vergütungsvorgaben gegenüber Anlageberatern

Einstufung von Vergütungsvorgaben als Vertriebsvorgaben gem. MaComp
Aufsichtsrechtskonforme Ausgestaltung von Vergütungsvorgaben gem. MaComp

Die Funktion des Vertriebsbeauftragten

Definition des Vertriebsbeauftragten
Sachkunde- und Zuverlässigkeitsanforderungen
Registrierungspflichten

Zusätzliche Informationen

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die mit der Bestellung oder der Funktion eines Vertriebsbeauftragten betraut sind, als solche selbst bestellt sind oder die Funktion beraten oder überprüfen müssen. Angesprochen sind insbesondere Mitarbeiter aus der Geschäftsleitung, dem Vertrieb, der Anlageberatung, Compliance und der Revision.

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