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MiFID II-Umsetzung
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Unterrichtsstunden
6h
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Dauer
1 Tag
Aufgaben und Rollenverteilung Compliance und Revision - Geordnete tabellarische Erschließung des gesamten Rechtsrahmens (Rechtsmonitoring) - Betroffenheits- und Risikoanalyse - Kontrollplan und risikoorientierte Kontrolldichte - Compliance-Reporting
Hinweise zu diesem Kurs
Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistern, insbesondere an Compliance-Beauftragte und deren Vertreter sowie Mitarbeiter der Innenrevision, die mit Prüfung der Compliance-Funktion befasst sind.
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
Mehr als 50 Meinungen in den letzten 12 Monaten
Dieses Bildungszentrum ist seit 15 Mitglied auf Emagister
Themen
- Risikoanalyse
- Compliance
- Revision
- MIFID II
- Finanzmarktregulierung
- Rechtsmonitoring
- Kontrollplan
Dozenten
Matthias Korinth
Freiberuflicher Compliance-Berater & -Dozent, Hamburg
Inhalte
Insofern eignet sich das Seminar sowohl für Compliance-Beauftragte als auch für Prüfer der Innenrevision.
Angefangen mit einer systematischen tagesaktuellen Erschließung der zahlreichen miteinander verwobenen Rechts- und Auslegungs- und Dokumentationsvorschriften, ergänzt um eine neu strukturierte tabellarische Betroffenheits- und Risikoanalyse, die auch die erweiterten Bußgeldtatbestände berücksichtigt, werden Sie zu einem Kontrollkonzept geleitet, das zu einer prüfungssicheren Compliance-Bewertung, -Berichterstattung und -Ressourcenplanung führt.
Die für eine Strukturierung bereitgehaltenen Tabellen und Checklisten werden ausführlich besprochen, mit Praxisbeispielen unterlegt und stehen den Teilnehmern als Handout und elektronisch zur institutsindividuellen Verwendung zur Verfügung.
MiFID II-Umsetzung