Rechtssichere Vermögensverwaltung

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

• Anforderungen an die interne Organisation (z. B. Vermeidung von Interessenkonflikten) - Best Execution - Informations- und Berichtspflichten - Werbung - Compliance-Funktion (MaComp) - Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kundenbeschwerden)

Die Vermögensverwaltung in der Praxis

• Kundenkategorisierung und exploration, Zielmarkt, Information/Aufklärung, Beratung, Geeignetheit, Anlagestrategie/Anlageentscheidungen, Sorgfaltspflichten/Haftung, Dokumentation/Reporting

Zivilrechtliche Rahmenbedingungen

• Der Vermögensverwaltungsvertrag und Anlagerichtlinien
• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Rechtliche Anforderungen bei Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter

• Kooperationsverwaltungsvertrag Vermögensverwalter - Depotbank
• Vertragsbeziehungen - Arbeitsteilung
• Vermögensverwaltung und Haftungsdach

Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

• Aufsichtsrechtliche Fragen - Anwendbarkeit deutschen Rechts (MiFID)

Fintechs und Vermögensverwaltung

* Die Teilnahme an der Schulung bestätigen wir mit einem Zertifikat, mit dem Sie die Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV revisionsfest dokumentieren können.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

• Anforderungen an die interne Organisation (z. B. Vermeidung von Interessenkonflikten) - Best Execution - Informations- und Berichtspflichten - Werbung - Compliance-Funktion (MaComp) - Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kundenbeschwerden)

Die Vermögensverwaltung in der Praxis

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Zivilrechtliche Rahmenbedingungen

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• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Rechtliche Anforderungen bei Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter

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• Vertragsbeziehungen - Arbeitsteilung
• Vermögensverwaltung und Haftungsdach

Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

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Fintechs und Vermögensverwaltung

* Die Teilnahme an der Schulung bestätigen wir mit einem Zertifikat, mit dem Sie die Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV revisionsfest dokumentieren können.

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Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

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Die Vermögensverwaltung in der Praxis

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