Regulatorisch sichere Risikoanalysen umsetzen

Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Ebenso wird eine Untersuchung der Risiken aus strafbaren Handlungen verlangt.

Dabei müssen eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur, eine Identifizierung der individuellen Risiken nebst deren Kategorisierung und Gewichtung erfolgen. Hieraus müssen geeignete Präventionsmaßnahmen abgeleitet werden.

Sie profitieren in diesem Seminar vom Know-how zweier ausgewiesener Experten – einem Chief Compliance Officer mit über 20 Jahren Erfahrung in der Erstellung von Risikoanalysyen und einer ehemaligen BaFin-Prüferin!

Wir bieten dieses Seminar in Ergänzung zu unserem Basis-Seminar für Geldwäsche-Beauftragte an. Basierend auf dem dort erworbenen Wissen können Sie mit diesem Seminar Ihr Know-how zur Geldwäschebekämpfung gezielt erweitern.

Wissenswertes
Ohne ein strukturiertes Risikomanagement ist keine gute Prävention für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung möglich. Das Kerninstrument ist hierbei die Risikoanalyse.

Die Teilnehmenden des Seminars erhalten einen Überblick über das Risikomanagement im Allgemeinen und hinsichtlich der Vermeidung von Risiken in den Bereichen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Schwerpunkt des Seminares ist die Erstellung der Risikoanalyse selbst mit einer vollständigen Bestandsaufnahme, der Erfassung, der Identifizierung und Bewertung aller relevanten Risiken sowie die Entwicklung und regelmäßige Überprüfung entsprechender Maßnahmen. Zusätzlich erfahren die Teilnehmenden wie sie die Risikoanalyse als Steuerungs- und Kommunikationsinstrument nutzen können und wie eine strukturiere Berichterstattung an die relevanten Stakeholder erfolgen kann.

Im Rahmen des Seminars wird auch auf die Risikoanalyse zu strafbaren Handlungen / Betrug zu Lasten des Instituts eingegangen. Schwerpunkt ist jedoch die Risiken zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.