Single Officer Compliance
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Dauer
1 Tag
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Beginn
Juli
Know-How für den Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden/Safeguarding OfficerRechtsgrundlagen: MIFID II, WpHG, WPDVerOV, MaDepot - Aufgaben und Stellung des Safeguarding Officer - Risikoanalyse - Überwachungshandlungen - Reporting
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
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Hinweise zu diesem Kurs
Das Webinar richtet sich insbesondere an Single Officer/Safeguarding Officer nach §81 Abs 5 WpHG, Compliance-Beauftragte (gem. Art. 23 Abs 2b der IVO 2017/565 & nach § 25b KWG), Mitarbeiter*innen der internen Revision, Mitarbeiter*innen der Kontrolleinheiten: Marktfolge Passiv, Kontrolle Wertpapier und Depotgeschäft, Wirtschafsprüfer*innen für Prüfungen z.B. im Sinne des § 89 WpHG. Darüber hinaus wendet sich das Webinar an alle diejenigen, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen, also an interne Revision und externe Wirtschaftsprüfer*innen.
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
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Themen
- Compliance
- Risikoanalyse
- Safeguarding | | Single Officer | | Compliance | | Risikoanalye | | Überwachungsplan | | Jahres-Compliance-Zyklus | | 2.1.5.3 MaDepot
Inhalte
Single Officer Compliance