Single Officer und MaDepot

von 10:00 bis 14:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Rechtliche Grundlagen

• Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen. Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
• MiFID II , WpHG
• WpDVerOV
• MaDepot

Aufgaben des Single Officers

• Einen Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers gewinnen
• Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
• Risikoanalyse
• Überwachungsplanung
• Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
• Jahresbericht

Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine

• Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
• Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
• Besprechung eines Berichts des Single Officers

Programm

von 10:00 bis 14:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Rechtliche Grundlagen

• Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen. Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
• MiFID II , WpHG
• WpDVerOV
• MaDepot

Aufgaben des Single Officers

• Einen Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers gewinnen
• Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
• Risikoanalyse
• Überwachungsplanung
• Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
• Jahresbericht

Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine

• Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
• Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
• Besprechung eines Berichts des Single Officers

Programm

Programm

von 10:00 bis 14:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

von 10:00 bis 14:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Rechtliche Grundlagen

• Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen. Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
• MiFID II , WpHG
• WpDVerOV
• MaDepot

Aufgaben des Single Officers

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• Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
• Risikoanalyse
• Überwachungsplanung
• Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
• Jahresbericht

Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine

• Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
• Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
• Besprechung eines Berichts des Single Officers

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• MiFID II , WpHG
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• Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
• Risikoanalyse
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• Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
• Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
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Rechtliche Grundlagen

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• MiFID II , WpHG
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