Update Anlageberatung
Seminar
Online
Beschreibung
-
Kursart
Seminar
-
Methodik
Online
-
Dauer
1 Tag
-
Beginn
02.10.2026
Das Seminar zeigt, vor welchen Herausforderungen die Anlageberatung im aktuellen regulatorischen Umfeld steht, welche Fragen noch offen sind und wie diese in der Praxis gelöst werden können. Ziel ist es, die wesentlichen regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung kompakt und verständlich kennenzulernen, um rechtssicher nach dem WpHG beraten zu können.
Die relevanten europäischen und nationalen Vorgaben werden übersichtlich dargestellt und anhand konkreter Praxisbeispiele anschaulich erläutert.
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
Mehr als 50 Meinungen in den letzten 12 Monaten
Dieses Bildungszentrum ist seit 17 Mitglied auf Emagister
Themen
- "Product-Governance: Von der Emission zur Empfehlung Produktinformationsblätter: Ordnung in der »Zettelwirtschaft«? Sonderthema: Beratungsanforderungen bei ELTIFs- Gesetzeslage und aufsichtliche Behandlung Geeignetheit und Geeignetheit
- Anlageberatung
- Wphg
- Product Governance
- Retail Investment Strategy (RIS)
- ELTIFs
- Geeignetheitsprüfung
- Gap-Analyse
- Regulatorische Vorgaben
- Zuwendungen & Provisionen
Inhalte
Product-Governance: Von der Emission zur Empfehlung
Produktinformationsblätter: Ordnung in der »Zettelwirtschaft«?
Sonderthema: Beratungsanforderungen bei ELTIFs- Gesetzeslage und aufsichtliche Behandlung
Geeignetheit und Geeignetheitserklärung, inklusive Nachhaltigkeit
Zuwendungen / Provisionen
Aktuell: Auswirkungen der Retail Investment Strategy »RIS« auf Beratung und Vertrieb (insbesondere Zuwendungen)
Fähigkeiten (Regulatorische Umsetzung)
- Regulatorische Vorgaben systematisch erfassen und einordnen
- GAP-Analysen zur Ableitung konkreter Umsetzungsmaßnahmen durchführen
- Regulierungsvorhaben strukturiert in interne Anweisungen überführen
- Stakeholder wirksam einbinden und adressatengerecht kommunizieren
- Umsetzungsprozesse transparent tracken und nachhaltig steuern
Fähigkeiten (Anlageberatung und WpHG)
- Regulatorische Anforderungen an die Anlageberatung nach WpHG sicher anwenden
- Europäische und nationale Vorgaben für die Anlageberatung einordnen
- Rechtliche Fragestellungen in der Beratungspraxis fundiert bewerten
- Praxisgerechte Lösungen für regulatorische Herausforderungen entwickeln
- Anlageberatung rechtssicher und kundenorientiert durchführen
Update Anlageberatung