Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: PePs und auffällige Transaktionen
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Dauer
1 Tag
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Beginn
06.10.2026
Das Seminar vermittelt die Hintergründe und rechtlichen Vorgaben, die den Einsatz verstärkter Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risikolagen erfordern.
Die Teilnehmer lernen:
Identifikation von Risikosituationen: Welche Fallkonstellationen als erhöhtes Risiko gelten und welche Anhaltspunkte dabei helfen, diese zu erkennen
Gesetzliche Anforderungen: Einen praxisnahen Überblick über die Vorgaben des GwG im Zusammenhang mit verstärkten Sorgfaltspflichten und den daraus abzuleitenden Maßnahmen im Risikomanagement
Prozessschritte und Lösungsansätze: Welche konkreten Schritte nach Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit PePs und auffälligen Transaktionen notwendig sind
EU-AML-VO: Welche Änderungen erwartet werden und welche konkreten Maßnahmen schon jetzt vorbereitet werden sollten
Nach Ihrer Teilnahme sind Sie in der Lage, die erhöhten Risiken zu bewerten, die gesetzlichen Vorgaben zielgerichtet umzusetzen und diese in der Praxis effizient anzuwenden.
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
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Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
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Themen
- "Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes Angemessene und risikoorientierte Verfahren zur Trefferbearbeitung Verdachtsmeldewesen inkl. neue GeldwäschemeldeVO
- Geldwäscheprävention
- GwG
- EU-AML-Verordnung
- Verdachtsmeldewesen
- GeldwäschemeldeVO
- Verstärkte Sorgfaltspflichten
- PEP
- Anlageberatung
- Wphg
Inhalte
Aktuelle Brennpunkte und typische Geldwäscherisiken
Onboarding von Kunden vs. regelmäßiger Prüfung des Kundenbestandes
Angemessene und risikoorientierte Verfahren zur Trefferbearbeitung
Verdachtsmeldewesen inkl. neue GeldwäschemeldeVO
AML-VO: Jetzt vorbereiten – die wichtigsten Neuerungen und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihre Umsetzung
Fähigkeiten (Anlageberatung und WpHG)
- Regulatorische Anforderungen an die Anlageberatung nach WpHG sicher anwenden
- Europäische und nationale Vorgaben für die Anlageberatung einordnen
- Rechtliche Fragestellungen in der Beratungspraxis fundiert bewerten
- Praxisgerechte Lösungen für regulatorische Herausforderungen entwickeln
- Anlageberatung rechtssicher und kundenorientiert durchführen
Fähigkeiten (Geldwäscheprävention - AML/GwG)
- Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG risikoorientiert anwenden
- PEPs und auffällige Transaktionen sicher erkennen und bewerten
- Trefferbearbeitung und Verdachtsmeldeprozesse rechtssicher durchführen
- Erhöhte Geldwäscherisiken im Kundenonboarding und Bestandsgeschäft beurteilen
- Anforderungen der EU-AML-Verordnung frühzeitig in die Praxis umsetzen
Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG: PePs und auffällige Transaktionen