Anlageberatung aktuell

VÖB-Service GmbH
In Bonn ((Wählen))

760 
Möchten Sie den Bildungsanbieter lieber direkt anrufen?
228 8... Mehr ansehen
Vergleichen Sie diesen Kurs mit ähnlichen Kursen
Mehr ansehen

Wichtige informationen

  • Seminar
  • Fortgeschritten
  • Bonn ((Wählen))
Beschreibung


Gerichtet an: Sie profitieren als Mitarbeiter/in von Banken und Finanzdienstleistern im Rahmen der Kundenbetreuung oder der Produktbereiche, die Anlageprodukte (z.B. Zertifikate)entwickeln. Sehr gut geeignet ist das Seminar für Mitarbeiter/innen von Rechtsabteilung und Revision sowie anderer beratender Berufe.

Wichtige informationen
Veranstaltungsort(e)

Wo und wann

Beginn Lage
auf Anfrage
Bonn
53175 Bonn Deutschland, 53175, (Wählen), (Wählen)
Plan ansehen

Themenkreis

Die Anlageberatung, insbesondere von Privatkunden, steht in den letzten Jahren und auch aktuell im Fokus des Gesetzgebers, der Aufsichtsbehörden, der Anleger und auch der Presse. Vielfältige Änderungen der gesetzlichen Grundlagen und der Rechtsprechung stellen alle, die mit diesem Rechtsgebiet zu tun haben, vor eine große Herausforderung. Zielsetzung des Seminars ist es daher, den Teilnehmer/innen eine Lösung des Spannungsfeldes zwischen Erfüllung der rechtlich komplexen Pflichten und der praktischen Durchführung der Anlageberatung anzubieten. Ausgehend von den rechtlichen Grundlagen, wie sie sich nach MiFID darstellen, werden aktuelle Änderungen wie die Anlageberatung von Privatkunden seit dem 01.01.2010 und weitere aktuelle Entwicklungen bis zum Termin des Seminars berücksichtigt. Schwerpunkte des Seminars sind die Kundenklassifizierung, die Durchführung der Anlageberatung (Stichwort Geeignetheitsprüfung), das Beratungsprotokoll bei Privatkunden, Anforderungen an Werbung und Marketingunterlagen und ggf. die persönlichen Anforderungen an Anlageberater bzw. Anlageberaterinnen. Abgerundet wird das Seminar durch das Thema Zuwendungen.

  • Einführung und rechtliche Grundlagen der Anlageberatung
  • Kundenklassifizierung
  • Geeignetheitsprüfung und Risikoaufklärung
  • Anforderungen an Werbung/Marketing für Produktunterlagen
  • Persönliche Anforderungen an Anlageberater/-beraterinnen
  • Zuwendungen: gesetzliche und aktuelle Aspekte der Rechtsprechung.

Vergleichen Sie diesen Kurs mit ähnlichen Kursen
Mehr ansehen