Compliance als 1-Mann-Abteilung?

4.8
6 Meinungen
  • Präsentationen mit exzellenten Checklisten
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  • Sehr kompetente Referenten!
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  • Gehen sehr gut auf die Belange kleiner Institute ein!
    |

Seminar

Online

890 € zzgl. MwSt.

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Beschreibung

  • Kursart

    Seminar

  • Methodik

    Online

  • Unterrichtsstunden

    6h

  • Dauer

    1 Tag

  • Beginn

    nach Wahl

MaRisk-Compliance: Entwurf 5. MaRisk-Novelle - WpHG-Compliance:1. FimanoG, MAD/MAR, MiFID II/MiFIR - 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie - Zentrale Stelle / Betrugsprävention - Fallstudie

Standorte und Zeitplan

Lage

Beginn

Online

Beginn

nach WahlAnmeldung möglich

Hinweise zu diesem Kurs

Dieses Seminar wendet sich insbesondere an MaRisk-, Geldwäsche- und WpHG-Compliance-Beauftragte, an Mitarbeiter der Internen Revision und Rechtsabteilung, an Spezialisten, die eine Auffrischungsqualifikation suchen, sowie an Vertreter der beratenden Berufe,die für kleine bzw. spezialisierte Wertpapier- und Finanzdienstleister tätig sind.

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Meinungen

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ausgezeichnet
  • Präsentationen mit exzellenten Checklisten
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  • Sehr kompetente Referenten!
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100%
4.9
ausgezeichnet

Kursbewertung

Empfehlung der User

Anbieterbewertung

Teilnehmerstimmen zum Referententeam

4.5
08.09.2021
Über den Kurs: Präsentationen mit exzellenten Checklisten
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja

Teilnehmerstimmen zum Referententeam

4.5
06.09.2021
Über den Kurs: Sehr kompetente Referenten!
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja

Teilnehmerstimmen zum Referententeam

4.5
04.09.2021
Über den Kurs: Gehen sehr gut auf die Belange kleiner Institute ein!
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja

Anonymus

5.0
03.12.2015
Das Beste: Gehen sehr gut auf die Belange kleiner Institute ein!
Zu verbessern: /
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja

Anonymus

5.0
02.12.2015
Das Beste: Präsentationen mit exzellenten Checklisten
Zu verbessern: .
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja

Anonymus

5.0
01.12.2015
Das Beste: Sehr kompetente Referenten!
Zu verbessern: ..
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja
*Erhaltene Meinungen durch Emagister & iAgora

Erfolge dieses Bildungszentrums

2021
Dieses Bildungszentrum hat Qualität bei Emagister bewiesen
13 Jahre bei Emagister

Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand

Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7

Mehr als 50 Meinungen in den letzten 12 Monaten

Dieses Bildungszentrum ist seit 13 Mitglied auf Emagister

Themen

  • Compliance
  • MaRisk
  • Wphg

Dozenten

Dr. Veronika von Heise-Rotenburg

Dr. Veronika von Heise-Rotenburg

Prokuristin/Leiterin Risikomanagement HANNOVER LEASING Automotive GmbH

Matthias Korinth

Matthias Korinth

Freiberuflicher Dozent Compliance, Hamburg

Inhalte

Ist die Compliance-Funktion gemäß MaRisk und MaComp noch sinnvoll in einer "1-Mann-Abteilung" abzubilden?

Das Seminar bietet den Teilnehmern die Möglichkeit, sich zu dieser Frage eine Antwort zu erarbeiten.

Gerade kleinere Finanz- und Wertpapierdienstleister mit teilweise spezialisierter Geschäftsausrichtung stehen vor der Herausforderung, die regulatorischen Anforderungen zu erfassen, auf die unternehmensspezifische Anwendbarkeit hin zu analysieren und unter Berücksichtigung begrenzter Ressourcen in ein risikoangemessenes Konzept zu fassen.

Vom Seminar profitieren können aber auch Spezialisten und Prüfer, die sich einen aktuellen Überblick über neue Compliance-Anforderungen verschaffen wollen.

Als Einstieg dient eine Gesamtschau der von MaRisk-Compliance umspannten Teilgebiete. In den Folgeabschnitten werden die Teilgebiete über den persönlichen und sachlichen Anwendungsbereich erschlossen. Erfasst werden kursorisch auch die zu erwartenden Änderungen aus dem FimanoG. Anhand von Checklisten werden die Teilnehmer systematisch über eine Normeninventur und eine geschäftsangemessene Analyse und Risikobewertung, zu Kontrollplänen und zur Berichterstattung geleitet. Besonderes Augenmerk genießt dabei die Balance zwischen wirtschaftlichem Mitteleinsatz und Prüfungsfestigkeit.

Ergänzend werden Möglichkeiten der organisatorischen Ansiedlung der Compliance-Funktion aufgezeigt. Mittels seminarbegleitender Materialien und Checklisten werden die Teilnehmer in den Stand versetzt, sich eine unternehmensspezifische Lösung zu erschließen.

Durch Teilnehmerfragen Inhalte mitgestalten
Bis 14 Tage vor Seminarbeginn haben die Teilnehmer die Möglichkeit, eigene Fragen einzureichen, die unter Wahrung der Vertraulichkeit im Teilnehmerkreis lösungsorientiert diskutiert werden.

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