Compliance-Risikoanalyse.

Bildungsziel: Sie sind mit den Grundlagen der Implementierung von Compliance-Risikoanalysesystemen vertraut. Sie kennen die wichtigsten Schritte der Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Ausgangspunkt für den Aufbau eines CMS in Ihrem Unternehmen. Sie bekommen anhand konkreter Beispiele aufgezeigt, was Sie im Rahmen von Compliance-Risikoanalysen beachten müssen.

Beschreibung:
Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMS

Rechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-Risikoanalyse
Screening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels Strukturanalyse
Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS


Entwicklung eines Compliance-Risikoanalysesystems

Beobachtungskriterien für die Compliance-Risikoanalyse
Abzudeckende Risiko-Bereiche
Detailtiefe einer Compliance-Risikoanalyse
Methoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)
Risikokategorien und Risikograde
Identifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)
Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden Analysen
Prozesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems


Implementierung des Compliance-Risikoanalysesystems

Rahmenbedingungen für das Compliance-Risikoanalysesystem
Einbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
Die Rolle der Unternehmensleitung


Durchführung der Compliance-Risikoanalyse

"Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-Systems
Schnittstellen involvierter Abteilungen
Regelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse


Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-Risikoanalyse

Erörterung der Ergebnisse mit den relevanten Beteiligten
Definition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-Risiken
Wirksames Controlling der Maßnahmenumsetzung