Compliance: Fit & proper als Compliance Officer
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Das Seminar war super. Ich habe alle Frage beantwortet bekommen und unser Führer hat alle Anfrage erfolgreich und effektiv jede Frage gelöst. T. K.
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Seminar
In Hamburg, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
Was macht einen zuverlässigen Compliance Officer aus? Entdecken Sie es mit uns!
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Kursart
Seminar
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Ort
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Beginn
März
weitere Termine
"Die Teilnehmer erlernen mit dem ""Seminar Compliance: Fit & proper als Compliance Officer"" unter anderem folgende Skills:
Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen - Vereinfachungen gezielt nutzen
BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?
• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern,
• Führungskräfte von Leasing- und Factoring -Gesellschaften ,
• Compliance -Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance - und Rechtsabteilungen .
Standorte und Zeitplan
Lage
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Meinungen
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Das Seminar war super. Ich habe alle Frage beantwortet bekommen und unser Führer hat alle Anfrage erfolgreich und effektiv jede Frage gelöst. T. K.
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Themen
- Risikoanalyse
- Datenbank
- Datenschutz
- Kommunikation
- Risk Budgeting
- Finanzen
- Compliance
- Risk Management
- IT
- Risikomanagement
- Beisitzer
- Betrug
Inhalte
09:15Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke
09: 30 Uhr - -- 12 :00 Uhr
Schnittstelle n zu Auslagerung en AT 9 MaRisk und
Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten
gestalten :
o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem
Auslagerungsbericht
o Compliance -Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
Pre -Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA -Leitlinien :
o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines
künftigen Dienstleisters:
o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche
Auslage rung erfolgen?
Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu
achten?
AT 8.1 MaRisk: J ährlichen Neue Produkte- Check sicher integrieren
12:00 Uhr - -- 1 5 :0 0 Uhr Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
o Ist die Auslagerung Datenschutz -Compliant?
o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB
prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT -Compliance :
o IT-Strategie, IT -Umfeld und IT -Organisation im Fokus der neuen MaRisk
o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT -Anwendungen,
Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT -System
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT -Compliance
13: 00 Uhr - -- 14 :00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Programm
15: 00 Uhr - -- 1 7 :30 Uhr
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer:
Monitoring + Kontrolle + Reporting
Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB
und SREP -Vorgaben
Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - --
Risiken aus der Garantenstel lung gezielt begrenzen
Vermeidung von Rechtsrisiken:
o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf
Basis einheitlicher Scoring -Kriterien
Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
werden?
Kontrollplan Compliance :
o Überwachungs - und Kontrollhandlungen im Überblick
o Revisionssichere Überprüfung der Compliance- Vorgaben
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance -
Beauftragten
Ab 17 :30 Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde
Verschärfte
Anforderungen
für Compliance
Zusätzliche Informationen
Compliance: Fit & proper als Compliance Officer