S&P Unternehmerforum

Compliance: Fit & proper als Compliance Officer

S&P Unternehmerforum
In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
  • S&P Unternehmerforum

690 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
Möchten Sie den Bildungsanbieter lieber direkt anrufen?

Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 17.02.2020
weitere Termine
Beschreibung

"Die Teilnehmer erlernen mit dem ""Seminar Compliance: Fit & proper als Compliance Officer"" unter anderem folgende Skills:

Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen - Vereinfachungen gezielt nutzen
BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?


• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern,
• Führungskräfte von Leasing- und Factoring -Gesellschaften ,
• Compliance -Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance - und Rechtsabteilungen .

Einrichtungen (10)
Wo und wann
Beginn Lage
09.März 2020
19.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
Karte ansehen
24.Aug. 2020
09.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Karte ansehen
17.Feb. 2020
28.Sep. 2020
16.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
auf Anfrage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
07.Sep. 2020
19.Okt. 2020
Hamburg
Hamburg, Deutschland
Karte ansehen
Alle ansehen (10)
Beginn 09.März 2020
19.Okt. 2020
Lage
Berlin
Berlin, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 24.Aug. 2020
09.Nov. 2020
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 17.Feb. 2020
28.Sep. 2020
16.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
Beginn auf Anfrage
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 07.Sep. 2020
19.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 11.Mai 2020
29.Juni 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 11.Mai 2020
24.Aug. 2020
09.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 17.Feb. 2020
07.Sep. 2020
16.Nov. 2020
07.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
Karte ansehen
Beginn auf Anfrage
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
Karte ansehen
Beginn 09.März 2020
29.Juni 2020
07.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
Karte ansehen

Fragen & Antworten

Teilen Sie Ihre Fragen und andere User können Ihnen antworten

Was lernen Sie in diesem Kurs?

IT
Compliance
Risikoanalyse
Risk Budgeting
Risk Management
Risikomanagement
Kommunikation
Betrug
Beisitzer
Finanzen
Datenbank
Datenschutz

Themenkreis

Programm
09:15Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09: 30 Uhr - -- 12 :00 Uhr
Schnittstelle n zu Auslagerung en AT 9 MaRisk und
Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk


Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten
gestalten :

o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem
Auslagerungsbericht

o Compliance -Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?

Pre -Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA -Leitlinien :

o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines
künftigen Dienstleisters:

o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche
Auslage rung erfolgen?

Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu
achten?

AT 8.1 MaRisk: J ährlichen Neue Produkte- Check sicher integrieren


12:00 Uhr - -- 1 5 :0 0 Uhr Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
o Ist die Auslagerung Datenschutz -Compliant?

o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB
prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT -Compliance :

o IT-Strategie, IT -Umfeld und IT -Organisation im Fokus der neuen MaRisk

o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT -Anwendungen,
Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT -System

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT -Compliance

13: 00 Uhr - -- 14 :00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm
15: 00 Uhr - -- 1 7 :30 Uhr
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer:
Monitoring + Kontrolle + Reporting


Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB
und SREP -Vorgaben


Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - --
Risiken aus der Garantenstel lung gezielt begrenzen
Vermeidung von Rechtsrisiken:
o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory

o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf
Basis einheitlicher Scoring -Kriterien
Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
werden?
Kontrollplan Compliance :
o Überwachungs - und Kontrollhandlungen im Überblick

o Revisionssichere Überprüfung der Compliance- Vorgaben




Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance -
Beauftragten

Ab 17 :30 Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde








Verschärfte
Anforderungen
für Compliance

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr