Compliance: Fit & proper als Compliance Officer

5.0
1 Meinung
  • Das Seminar war super. Ich habe alle Frage beantwortet bekommen und unser Führer hat alle Anfrage erfolgreich und effektiv jede Frage gelöst. T. K.
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Seminar

In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten

690 € zzgl. MwSt.

Beschreibung

  • Kursart

    Seminar

"Die Teilnehmer erlernen mit dem ""Seminar Compliance: Fit & proper als Compliance Officer"" unter anderem folgende Skills:

Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen - Vereinfachungen gezielt nutzen
BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?


• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern,
• Führungskräfte von Leasing- und Factoring -Gesellschaften ,
• Compliance -Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance - und Rechtsabteilungen .

Standorte und Zeitplan

Lage

Beginn

Berlin
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Beginn

OktoberAnmeldung nicht möglich
MärzAnmeldung nicht möglich
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

AugustAnmeldung nicht möglich
NovemberAnmeldung nicht möglich
Frankfurt am Main (Hessen)
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Beginn

SeptemberAnmeldung nicht möglich
NovemberAnmeldung nicht möglich
DezemberAnmeldung nicht möglich
FebruarAnmeldung nicht möglich
Hamburg
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Beginn

SeptemberAnmeldung nicht möglich
OktoberAnmeldung nicht möglich
Köln (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

MaiAnmeldung nicht möglich
JuniAnmeldung nicht möglich
Leipzig (Sachsen)
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Beginn

AugustAnmeldung nicht möglich
NovemberAnmeldung nicht möglich
MaiAnmeldung nicht möglich
München (Bayern)
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Beginn

SeptemberAnmeldung nicht möglich
NovemberAnmeldung nicht möglich
DezemberAnmeldung nicht möglich
FebruarAnmeldung nicht möglich
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
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Beginn

DezemberAnmeldung nicht möglich
DezemberAnmeldung nicht möglich
MärzAnmeldung nicht möglich
JuniAnmeldung nicht möglich
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Fragen & Antworten

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Meinungen

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  • Das Seminar war super. Ich habe alle Frage beantwortet bekommen und unser Führer hat alle Anfrage erfolgreich und effektiv jede Frage gelöst. T. K.
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4.8
ausgezeichnet

Kursbewertung

Empfehlung der User

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12.03.2020
Über den Kurs: Das Seminar war super. Ich habe alle Frage beantwortet bekommen und unser Führer hat alle Anfrage erfolgreich und effektiv jede Frage gelöst. T. K.
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8 Jahre bei Emagister

Themen

  • Risikoanalyse
  • Datenbank
  • Datenschutz
  • Kommunikation
  • Risk Budgeting
  • Finanzen
  • Compliance
  • Risk Management
  • IT
  • Risikomanagement
  • Beisitzer
  • Betrug

Inhalte

Programm
09:15Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09: 30 Uhr - -- 12 :00 Uhr
Schnittstelle n zu Auslagerung en AT 9 MaRisk und
Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk


Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten
gestalten :

o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem
Auslagerungsbericht

o Compliance -Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?

Pre -Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA -Leitlinien :

o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines
künftigen Dienstleisters:

o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche
Auslage rung erfolgen?

Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu
achten?

AT 8.1 MaRisk: J ährlichen Neue Produkte- Check sicher integrieren


12:00 Uhr - -- 1 5 :0 0 Uhr Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
o Ist die Auslagerung Datenschutz -Compliant?

o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB
prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT -Compliance :

o IT-Strategie, IT -Umfeld und IT -Organisation im Fokus der neuen MaRisk

o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT -Anwendungen,
Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT -System

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT -Compliance

13: 00 Uhr - -- 14 :00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm
15: 00 Uhr - -- 1 7 :30 Uhr
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer:
Monitoring + Kontrolle + Reporting


Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB
und SREP -Vorgaben


Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - --
Risiken aus der Garantenstel lung gezielt begrenzen
Vermeidung von Rechtsrisiken:
o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory

o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf
Basis einheitlicher Scoring -Kriterien
Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
werden?
Kontrollplan Compliance :
o Überwachungs - und Kontrollhandlungen im Überblick

o Revisionssichere Überprüfung der Compliance- Vorgaben




Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance -
Beauftragten

Ab 17 :30 Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde








Verschärfte
Anforderungen
für Compliance

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr

Compliance: Fit & proper als Compliance Officer

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