Geldwäsche-Risikoanalyse

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse

• Regularien und Standards in Bezug auf die Erstellung der Risikoanalyse (GwG, AuA, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)

Darstellung einer Methode zur Bewertung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen

• Identifizierung von Geldwäscherisiken: Quellen und Bewertungsmethoden
• Überblick zu den Methoden für eine Quantifizierung des Geldwäscherisikos
• Ausführliche Besprechung der Risikofaktoren für erhöhtes und geringes Risiko (Anlagen 1 und 2 zum GwG, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)
• Detaillierte Darstellung einer Fragebogen-basierten Methode zur Ermittlung der inhärenten Risiken
• Hinweise zur Ableitung von geeigneten Sicherungsmaßnahmen und Gewichtung der Maßnahmen in Bezug auf ihre Wirksamkeit
• Gegenüberstellung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen zur Berechnung des residualen Risikos
• Ausführliche Erläuterung einer Excel-basierten Methode zur Berechnung des residualen Risikos
• Besprechung typischer Revisionsfeststellungen (korrekte Ableitung von Sicherungsmaßnahmen, das Fehlen von Maßnahmen zur weiteren Reduzierung von Risiken, etc.)

Kontrollmaßnahmen

• Hinweise zur revisionsfesten Ableitung von Kontrollmaßnahmen aus den Ergebnissen der AML-Risikoanalyse

Die Risikoanalyse in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen

• Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse für sonstige strafbare Handlungen (ssH)
• Erläuterung zur Verzahnung der ssH Risikoanalyse mit der Risikoanalyse Geldwäsche

Ausführliche Hinweise zum Nachbau einer Excel-basierten Risikobewertungslösung

• Die im Online-Seminar vorgestellte detaillierte Excel-Lösung ist nicht Teil der Seminarunterlagen. Nach dem Online-Seminar erhalten die Teilnehmer jedoch eine während der Veranstaltung erarbeitete Basisversion.

Programm

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse

• Regularien und Standards in Bezug auf die Erstellung der Risikoanalyse (GwG, AuA, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)

Darstellung einer Methode zur Bewertung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen

• Identifizierung von Geldwäscherisiken: Quellen und Bewertungsmethoden
• Überblick zu den Methoden für eine Quantifizierung des Geldwäscherisikos
• Ausführliche Besprechung der Risikofaktoren für erhöhtes und geringes Risiko (Anlagen 1 und 2 zum GwG, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)
• Detaillierte Darstellung einer Fragebogen-basierten Methode zur Ermittlung der inhärenten Risiken
• Hinweise zur Ableitung von geeigneten Sicherungsmaßnahmen und Gewichtung der Maßnahmen in Bezug auf ihre Wirksamkeit
• Gegenüberstellung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen zur Berechnung des residualen Risikos
• Ausführliche Erläuterung einer Excel-basierten Methode zur Berechnung des residualen Risikos
• Besprechung typischer Revisionsfeststellungen (korrekte Ableitung von Sicherungsmaßnahmen, das Fehlen von Maßnahmen zur weiteren Reduzierung von Risiken, etc.)

Kontrollmaßnahmen

• Hinweise zur revisionsfesten Ableitung von Kontrollmaßnahmen aus den Ergebnissen der AML-Risikoanalyse

Die Risikoanalyse in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen

• Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse für sonstige strafbare Handlungen (ssH)
• Erläuterung zur Verzahnung der ssH Risikoanalyse mit der Risikoanalyse Geldwäsche

Ausführliche Hinweise zum Nachbau einer Excel-basierten Risikobewertungslösung

• Die im Online-Seminar vorgestellte detaillierte Excel-Lösung ist nicht Teil der Seminarunterlagen. Nach dem Online-Seminar erhalten die Teilnehmer jedoch eine während der Veranstaltung erarbeitete Basisversion.

Programm

Programm

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

jeweils von 09:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse

• Regularien und Standards in Bezug auf die Erstellung der Risikoanalyse (GwG, AuA, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)

Darstellung einer Methode zur Bewertung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen

• Identifizierung von Geldwäscherisiken: Quellen und Bewertungsmethoden
• Überblick zu den Methoden für eine Quantifizierung des Geldwäscherisikos
• Ausführliche Besprechung der Risikofaktoren für erhöhtes und geringes Risiko (Anlagen 1 und 2 zum GwG, Leitlinien zu Risikofaktoren etc.)
• Detaillierte Darstellung einer Fragebogen-basierten Methode zur Ermittlung der inhärenten Risiken
• Hinweise zur Ableitung von geeigneten Sicherungsmaßnahmen und Gewichtung der Maßnahmen in Bezug auf ihre Wirksamkeit
• Gegenüberstellung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen zur Berechnung des residualen Risikos
• Ausführliche Erläuterung einer Excel-basierten Methode zur Berechnung des residualen Risikos
• Besprechung typischer Revisionsfeststellungen (korrekte Ableitung von Sicherungsmaßnahmen, das Fehlen von Maßnahmen zur weiteren Reduzierung von Risiken, etc.)

Kontrollmaßnahmen

• Hinweise zur revisionsfesten Ableitung von Kontrollmaßnahmen aus den Ergebnissen der AML-Risikoanalyse

Die Risikoanalyse in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen

• Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben an die Erstellung der Risikoanalyse für sonstige strafbare Handlungen (ssH)
• Erläuterung zur Verzahnung der ssH Risikoanalyse mit der Risikoanalyse Geldwäsche

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