Grundlagen Investmentfonds
Seminar
In Frankfurt Am Main
Beschreibung
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Kursart
Intensivseminar berufsbegleitend
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Niveau
Mittelstufe
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Ort
Frankfurt am main
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Unterrichtsstunden
24h
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Dauer
3 Tage
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Das Seminar vermittelt die Grundlagen des Kapitalanlagegesetzbuchs und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Fondsgesellschaft, Verwahrstelle und Anleger. Sie lernen die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und Grundprinzipien der Fondspreisermittlung kennen. Auf dieser Basis werden die Prozesse in der Fondsgesellschaft im Rahmen der Fondsgestaltung und seiner Verwaltung aufgezeigt.
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Hinweise zu diesem Kurs
Neue Mitarbeiter & Quereinsteiger in Fondsgesellschaften und Verwahrstellen
Mitarbeiter im Fondsvertrieb
Mitarbeiter von Servicegesellschaften
Seit 2006 durch Weiterbildung Hessen e.V. zertifiziert, wird die Akademie ICEP als geprüfte Weiterbildungseinrichtung mit dem Gütesiegel die Einhaltung der Qualitätsstandards sowie ein hohes Qualitätsniveau bestätigt.
Meinungen
Themen
- Lesen und verstehen lernen
- Von Fondskennzahlen
- Fondsarten
- Fachwissen Wertpapiere
- Anlagestrategie
- Anlegerschutz
- Reporting
- Ertragsverwendung
- Dondsbuchhaltung
- Anteilpreisermittlung
Dozenten
Bettina Hesse-Völkel
Finanzen
Inhalte
Fachwissen Wertpapiere und Derivate
Kapitalmarktüberblick
Aktien
Verzinsliche Wertpapiere
Genussscheine, Indizes, Indexzertifikate
Investmentanteile
Fachwissen Derivate
Devisentermingeschäfte/OTC-Geschäfte
Futures, Optionen
Optionsscheine
Anlagestrategien
Chancen und Risiken von Derivaten
Hedging
Spezielle Geschäftstypen
Wertpapierleihe
Repo/Repurchase
Swaps
Rechtlicher Rahmen und Fondsart
Investmentgedanken- und markt
Investmentidee
Historische Entwicklung
Wertentwicklung der unterschiedlichen Fondstypen
Marktteilnehmer und Marktanteile
Rechtliche Rahmenbedingungen
EU-Regulierung, Harmonisierung
D: KAGB, InvStG
Lux: UCITS/AIFM
Aufgaben der Beteiligten
KVG/Verwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle, BaFin/CSSF, Wirtschaftsprüfer
Anlegerschutz
Unterscheidung Privatanleger/Semiprofessioneller/Professioneller Anleger
Rückgaberecht, Verwahrung
Absonderungsrecht
Rechnungslegung, Publizität
Prospekthaftung und Veröffentlichungspflichten
Verkaufsprospekt, wesentl. Anlegerinformationen Allgemeine/Besondere Anlagebedingungen
Fondsarten
OGAW/AIF
Offene/Geschlossene Fonds
Publikums-/Spezial-AIFs
Vertragliche/rechtliche Form, FCP/SICAV
Gesetzliche Anlagegrenzen
Fondskategorien
Aktiv/Passiv-gemanagte Fonds
Exchange Traded Funds
Masterfonds-Konzept in Deutschland
Fondsauflegung/Bewilligung
Grenzüberschreitender Vertrieb
Aufgaben und Prozesse
Anteilpreisermittlung
Forward Pricing
Cut-off-Time
Kosten von Investmentfonds
Direkte/indirekte Kosten
Ausgabeaufschlag, Rücknahmeabschlag
Verwaltungs- und Verwahrstellenvergütung, u.a.
Kostentransparenz/TER
Ertragskomponenten des Fonds
Ordentlicher/außerordentlicher Ertrag
Realisierter/unrealisierter Ertrag
Ertragsverwendung
Ausschüttung und Thesaurierung
Ausschüttungsverhalten
Ertrags- und Aufwandsrechnung
Ertragsausgleichsverfahren
Performancemessung
Wertentwicklung
BVI-Methode
Aktuelle Besteuerung von Investmentfonds
Besteuerung bei Ertragszufluss, Ausschüttung oder Thesaurierung
Besteuerung bei Anteilscheinrückgabe
Fondsmanagement
Strategische und Taktische Asset Allocation
Fundamentalanalyse
Technische Analyse
Quantitative Analyse
Behavioral Finance
Advisory/Outsourcing
Middle-Office
ex-ante und ex-post Prüfung
Order-Routing und Abwicklung
Fondsbuchhaltung
Aufgaben in der Fondsbuchhaltung
Buchung typischer Geschäftsvorfälle
Bewertung des Sondervermögens
Reporting
Jahresbericht
Factsheets
Anlageausschußsitzung bei Spezial-AIFs
=> Quiz
Zusätzliche Informationen
Grundlagen Investmentfonds