MiFID II für Vertriebsbeauftragte - Online: Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform umsetzen und Sachkundenachweis

"Mit MiFID II wurden neue Rechtsgrundlagen für die Qualifikation von Mitarbeiter(innen) in Wertpapierdienstleistungsunternehmen eingeführt. In Deutschland wurden die Vorschriften mit dem § 87 WpHG, der WpHGMaAnzV und dem BaFin Rundschreiben MaComp umgesetzt. Demnach ist gem. § 87 Abs. 4 WpHG die konkrete Steuerung des Wertpapier- und Depotgeschäftes in der Anlageberatung durch die Geschäftsleitung und den oder die von ihr mit den internen Kompetenzen ausgestatteten Vertriebsbeauftragten zu analysieren und zu dokumentieren. Die Aufsicht möchte damit regulieren, dass die Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen und damit gegen § 63 Abs. 1 WpHG verstoßen. In diesem Online-Seminar werden regulatorischen Anforderungen an Vertriebsbeauftragte wie auch die Vertriebsvorgaben erläutert. Dabei werden die Praxisbeispiele der Q&As der BaFin diskutiert. Nach dem Online-Seminar wissen Sie: - Wann es sich um eine Vertriebsvorgabe handelt und wann Planungen als Vertriebsvorgaben anzusehen sind - Wie weit ist der Begriff Vertriebsvorgabe auszulegen ist - Wer typischerweise Vertriebsbeauftragter ist - Wann Maßnahmen gem. § 9 Abs. 1 WpDVerOV dokumentiert werden müssen Sie erhalten einen Nachweis der jährlich zu dokumentierenden Sachkunde gem. WpHGMaAnzV."