Was muss ich als Geldwäschebeauftragter zu Datenschutz und Strafverfahren alles beachten?

5.0
1 Meinung
  • Das Seminar war sehr effektiv, gut ausgebaut.
    |

Seminar

In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten

1.380 € zzgl. MwSt.

Beschreibung

  • Kursart

    Seminar

• Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,
Leasing- und Factoring -Gesellschaften , Nicht -Finanzunternehmen

• Geldwäsche -Beauftragte r, Stellvertreter aus Finanz - und Nicht -Finanzunternehmen

• Compliance, Z entrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung














S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter
Weiterbildungsträger nach AZAV , Ö-Cert
und DIN EN ISO 9001 : 2015.
Wir erfüllen die Qualitäts -Anforderungen des ESF.

Standorte und Zeitplan

Lage

Beginn

Berlin
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Berlin
Karte ansehen

Beginn

MärzAnmeldung nicht möglich
JuniAnmeldung nicht möglich
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
Karte ansehen

Beginn

NovemberAnmeldung nicht möglich
AprilAnmeldung nicht möglich
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Frankfurt am Main (Hessen)
Karte ansehen

Beginn

AugustAnmeldung nicht möglich
FebruarAnmeldung nicht möglich
Frankfurt am Main (Hessen)
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Hamburg
Karte ansehen

Beginn

SeptemberAnmeldung nicht möglich
JuniAnmeldung nicht möglich
Hamburg
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Köln (Nordrhein-Westfalen, NRW)
Karte ansehen

Beginn

MaiAnmeldung nicht möglich
JuliAnmeldung nicht möglich
Leipzig (Sachsen)
Karte ansehen

Beginn

AugustAnmeldung nicht möglich
NovemberAnmeldung nicht möglich
MaiAnmeldung nicht möglich
Leipzig (Sachsen)
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
München (Bayern)
Karte ansehen

Beginn

SeptemberAnmeldung nicht möglich
FebruarAnmeldung nicht möglich
AprilAnmeldung nicht möglich
München (Bayern)
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
Karte ansehen

Beginn

auf Anfrage
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
Karte ansehen

Beginn

MärzAnmeldung nicht möglich
JuliAnmeldung nicht möglich
Alle ansehen (15)

Fragen & Antworten

Teilen Sie Ihre Fragen und andere User können Ihnen antworten

Es werden nur Ihr Name und Ihre Frage veröffentlicht.

Meinungen

5.0
  • Das Seminar war sehr effektiv, gut ausgebaut.
    |
100%
4.8
ausgezeichnet

Kursbewertung

Empfehlung der User

Anbieterbewertung

A A

5.0
14.03.2020
Über den Kurs: Das Seminar war sehr effektiv, gut ausgebaut.
Würden Sie diesen Kurs weiterempfehlen?: Ja
*Erhaltene Meinungen durch Emagister & iAgora

Erfolge dieses Bildungszentrums

Dieses Bildungszentrum hat Qualität bei Emagister bewiesen
8 Jahre bei Emagister

Themen

  • Geldwäsche
  • Datenschutz
  • Datenschutz Informationen
  • Finanzen
  • Beisitzer
  • Betrug
  • Wirtschaft
  • Wirtschafthilfe
  • Human Resources
  • Prokurist
  • Kommunikation

Inhalte

Programm 1. Seminartag

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung
für den Jahresabschluss

Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den
Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken


Aufbau einer Konzern- Risikoanalyse

Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risiko klassifizierung

Sektor -spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs- Tools:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter
Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster -Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.
sonstige strafbare Handlungen

Betrugsbekäm pfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


+ Komplett -Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti -Geldwäsche - und
Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Aufbau eines
prüfungssicheren
Risikomanagements
§ 4 GwG

Programm
14.00 Uhr Verdachtsmeldung nach § §43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der
Online -Meldung beiliegen?

Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern


Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Wie we rden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
Ablehnung - Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis
des Geldwäsche -Beauftragten

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesen s

Datenschutz für Geldwäsche- Beauftragte
Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
Prüfungssichere Umsetzung der EU -DSGVO und des BDSG -2018

Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den
Sorgfaltspflichten nach GwG?

Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverz eichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz -Folgenabschätzung Art. 35 EU -DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU -DSGVO und DIN -Norm 66398

Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

Rechtsfolgen bei der Verletzung vo n Datenschutzpflichten durch den
Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB



Ab 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde

Schnittstelle
GwB und DSB
prüfungssicher
managen

Programm 2. Seminartag
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr – 13.00 Uhr Top vorbereitet : Aufsichtsprüfung der B ehörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz

Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte
und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?

Bußgelder gegen Geldwäsche- Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtl inie:

• Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und
Fiatgeld (EG 8 bis 11)
• Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
• Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
• Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
• Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden
Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische
Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
Verzahnung mit den S ektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs -Tools:
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher
nachweisen


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm
14.00 Uhr - 17.30 Uhr Ablauf eines Ermittlungs - und Strafverfahrens in der Praxis
Zivilrecht - -- Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen

Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog
§ 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG

Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung
der Mitarbeiter

Durchsetzen von zivil - und strafrechtlichen Ansprüchen

Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen

Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis

Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - --
was ist zu beachten?

Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen

Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme
und Untersuchungshaft

Die Teilnehmer erhalten:
+ S&P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S&P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren


6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick

Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten

Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete

EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren


a b 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde



Richtiges
Verhalten bei
Durchsuchungen und
Vernehmungen

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr

Was muss ich als Geldwäschebeauftragter zu Datenschutz und Strafverfahren alles beachten?

1.380 € zzgl. MwSt.