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Was muss ich als Geldwäschebeauftragter zu Datenschutz und Strafverfahren alles beachten?

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In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
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1.380 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 20.02.2020
weitere Termine
Beschreibung

• Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,
Leasing- und Factoring -Gesellschaften , Nicht -Finanzunternehmen

• Geldwäsche -Beauftragte r, Stellvertreter aus Finanz - und Nicht -Finanzunternehmen

• Compliance, Z entrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung














S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter
Weiterbildungsträger nach AZAV , Ö-Cert
und DIN EN ISO 9001 : 2015.
Wir erfüllen die Qualitäts -Anforderungen des ESF.

Einrichtungen (10)
Wo und wann
Beginn Lage
12.März 2020
04.Juni 2020
22.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
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08.Apr. 2020
12.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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auf Anfrage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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20.Feb. 2020
27.Aug. 2020
01.Okt. 2020
19.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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04.Juni 2020
10.Sep. 2020
22.Okt. 2020
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 12.März 2020
04.Juni 2020
22.Okt. 2020
Lage
Berlin
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Beginn 08.Apr. 2020
12.Nov. 2020
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Düsseldorf
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Beginn auf Anfrage
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 20.Feb. 2020
27.Aug. 2020
01.Okt. 2020
19.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 04.Juni 2020
10.Sep. 2020
22.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 14.Mai 2020
02.Juli 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn auf Anfrage
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 14.Mai 2020
27.Aug. 2020
12.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 20.Feb. 2020
08.Apr. 2020
10.Sep. 2020
19.Nov. 2020
10.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn 12.März 2020
02.Juli 2020
10.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Datenschutz
Datenschutz Informationen
Finanzen
Beisitzer
Betrug
Wirtschaft
Wirtschafthilfe
Human Resources
Prokurist
Kommunikation

Themenkreis

Programm 1. Seminartag

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung
für den Jahresabschluss

Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den
Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken


Aufbau einer Konzern- Risikoanalyse

Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risiko klassifizierung

Sektor -spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs- Tools:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter
Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster -Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.
sonstige strafbare Handlungen

Betrugsbekäm pfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


+ Komplett -Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti -Geldwäsche - und
Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Aufbau eines
prüfungssicheren
Risikomanagements
§ 4 GwG

Programm
14.00 Uhr Verdachtsmeldung nach § §43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der
Online -Meldung beiliegen?

Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern


Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Wie we rden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
Ablehnung - Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis
des Geldwäsche -Beauftragten

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesen s

Datenschutz für Geldwäsche- Beauftragte
Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
Prüfungssichere Umsetzung der EU -DSGVO und des BDSG -2018

Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den
Sorgfaltspflichten nach GwG?

Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverz eichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz -Folgenabschätzung Art. 35 EU -DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU -DSGVO und DIN -Norm 66398

Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

Rechtsfolgen bei der Verletzung vo n Datenschutzpflichten durch den
Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB



Ab 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde

Schnittstelle
GwB und DSB
prüfungssicher
managen

Programm 2. Seminartag
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr – 13.00 Uhr Top vorbereitet : Aufsichtsprüfung der B ehörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz

Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte
und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?

Bußgelder gegen Geldwäsche- Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtl inie:

• Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und
Fiatgeld (EG 8 bis 11)
• Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
• Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
• Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
• Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden
Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische
Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
Verzahnung mit den S ektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs -Tools:
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher
nachweisen


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm
14.00 Uhr - 17.30 Uhr Ablauf eines Ermittlungs - und Strafverfahrens in der Praxis
Zivilrecht - -- Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen

Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog
§ 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG

Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung
der Mitarbeiter

Durchsetzen von zivil - und strafrechtlichen Ansprüchen

Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen

Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis

Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - --
was ist zu beachten?

Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen

Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme
und Untersuchungshaft

Die Teilnehmer erhalten:
+ S&P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S&P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren


6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick

Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten

Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete

EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren


a b 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde



Richtiges
Verhalten bei
Durchsuchungen und
Vernehmungen

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr