Was muss ich als Geldwäschebeauftragter zu Datenschutz und Strafverfahren alles beachten?

Programm 1. Seminartag

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung
für den Jahresabschluss

Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den
Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken


Aufbau einer Konzern- Risikoanalyse

Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risiko klassifizierung

Sektor -spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs- Tools:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter
Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster -Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.
sonstige strafbare Handlungen

Betrugsbekäm pfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


+ Komplett -Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti -Geldwäsche - und
Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Aufbau eines
prüfungssicheren
Risikomanagements
§ 4 GwG

Programm
14.00 Uhr Verdachtsmeldung nach § §43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der
Online -Meldung beiliegen?

Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern


Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Wie we rden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
Ablehnung - Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis
des Geldwäsche -Beauftragten

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesen s

Datenschutz für Geldwäsche- Beauftragte
Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
Prüfungssichere Umsetzung der EU -DSGVO und des BDSG -2018

Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den
Sorgfaltspflichten nach GwG?

Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverz eichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz -Folgenabschätzung Art. 35 EU -DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU -DSGVO und DIN -Norm 66398

Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

Rechtsfolgen bei der Verletzung vo n Datenschutzpflichten durch den
Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB



Ab 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde

Schnittstelle
GwB und DSB
prüfungssicher
managen

Programm 2. Seminartag
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr – 13.00 Uhr Top vorbereitet : Aufsichtsprüfung der B ehörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz

Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte
und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?

Bußgelder gegen Geldwäsche- Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtl inie:

• Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und
Fiatgeld (EG 8 bis 11)
• Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
• Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
• Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
• Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden
Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische
Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
Verzahnung mit den S ektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs -Tools:
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher
nachweisen


13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm
14.00 Uhr - 17.30 Uhr Ablauf eines Ermittlungs - und Strafverfahrens in der Praxis
Zivilrecht - -- Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen

Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog
§ 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG

Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung
der Mitarbeiter

Durchsetzen von zivil - und strafrechtlichen Ansprüchen

Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen

Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis

Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - --
was ist zu beachten?

Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen

Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme
und Untersuchungshaft

Die Teilnehmer erhalten:
+ S&P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S&P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren


6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick

Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten

Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete

EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren


a b 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde



Richtiges
Verhalten bei
Durchsuchungen und
Vernehmungen