Neue regulatorische Anforderungen des Depotbankrundschreibens vom 02. Juli 2010

Im Rahmen des Seminars wird darauf eingegangen, wie die BaFin die aufsichtsrechtlichen Anforderungen für Kreditinstitute, die die Depotbankfunktion für Sondervermögen nach dem InvG übernommen haben, in ihrem Rundschreiben vom 2. Juli 2010 konkretisiert hat. Dargestellt wird, welche Vorgaben der §§ 20 ff. InvG nun über das Rundschreiben detailliert geregelt sind. Hierbei liegt der Schwerpunkt auf den in der Praxis als besondere Herausforderung empfundenen Sachverhalten. Erste Lösungsansätze werden aufgezeigt und diskutiert.

• Die neuen Vorschriften im Überblick
• Zentrale Regelungen in Zusammenhang mit der Verwahrung
• Zustimmungspflichtige Geschäfte
• Kontrollpflichten
• In- und Outsourcing
• Eskalationsprozess / Depotbankvertrag.