Product-Governance: Herausforderungen der Product-Governance für Compliance
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Dauer
1 Tag
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Beginn
27.10.2026
In diesem Praxisseminar erhalten Sie einen strukturierten Überblick über die aktuellen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und deren praktische Umsetzung. Anhand konkreter Beispiele werden typische Herausforderungen und Lösungsansätze diskutiert – von der Zielmarktabgrenzung über Produktfreigabe- und Kontrollprozesse bis zum Umgang mit Produktfeedback. Ein kurzer Überblick zu aktuellen Entwicklungen – etwa im Bereich ESG und anderen Regulierungen – rundet das Programm ab. Ziel ist es, Ihnen praxisnahe Impulse zu geben, wie Sie Ihre Product-Governance-Prozesse effizient, nachvollziehbar und revisionssicher gestalten können.
Wissenswertes:
Die Product-Governance- Anforderungen nach MiFID II und den ESMA-Leitlinien stellen Wertpapierdienstleistungsinstitute vor hohe Anforderungen bei der Zielmarktdefinition, Produktüberwachung und im Freigabeprozess. Mit der neuen EU-Kleinanlegerstrategie kommen zusätzliche Vorgaben, etwa zu Preisbildungsprozessen, hinzu. Auch die Anpassungen der MaComp aus September 2024 bringen weitere Detailanforderungen mit sich.
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Themen
- "Aufsichtsrechtliche Anforderungen Die Rolle der Compliance-Funktion gemäß MaComp Anforderungen für Produktentwickler und Distributoren Angemessene Ausgestaltung von Prozessabläufen Mögliche Fehlerschwerpunkte in der Praxis Q
- Product Governance
- MIFID II
- MaComp
- ESMA-Leitlinien
- EU-Kleinanlegerstrategie
- Zielmarktanalyse
- Greenwashing-Prävention
- Compliance-Prozesse
- ESG-Standards
Inhalte
Aufsichtsrechtliche Anforderungen
Die Rolle der Compliance-Funktion gemäß MaComp
Anforderungen für Produktentwickler und Distributoren
Angemessene Ausgestaltung von Prozessabläufen
Mögliche Fehlerschwerpunkte in der Praxis
Quo Vadis EU-Kleinanlegerstrategie – aktueller Sachstand
Nachhaltigkeitsstandards verstehen – Greenwashing vermeiden
Fähigkeiten (Insolvenzrecht und Sanierung)
- Insolvenzrisiken bei Firmenkunden frühzeitig erkennen und bewerten
- Aktuelle Entwicklungen im Insolvenzrecht praxisgerecht einordnen
- Insolvenz-, Eigenverwaltungs- und StaRUG-Verfahren sicher unterscheiden
- Anfechtungsrisiken und Haftungsrisiken im Firmenkundengeschäft vermeiden
- Absonderungsrechte und Sicherheiten in der Insolvenz rechtssicher behandeln
Fähigkeiten (Product Governance)
- Product-Governance-Anforderungen nach MiFID II, ESMA-Leitlinien und MaComp sicher anwenden
- Zielmarktdefinitionen, Produktfreigaben und Kontrollprozesse praxisgerecht gestalten
- Rolle der Compliance-Funktion in Product-Governance-Prozessen wirksam wahrnehmen
- Fehlerschwerpunkte in der Produktüberwachung erkennen und vermeiden
- ESG- und Nachhaltigkeitsanforderungen berücksichtigen und Greenwashing-Risiken reduzieren
Product-Governance: Herausforderungen der Product-Governance für Compliance