Beschreibung

Kursart

Seminar

Methodik

Online

In diesem Online-Seminar erhalten Sie komprimiert einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU, US und UK. Sie lernen die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und können ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen.

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Themen

Compliance

Inhalte

1. Tag: 13:30 bis 17:00 Uhr
2. Tag: 09:00 bis 13:00 Uhr

10. Juni 2021: von 13:30 bis 17:00 Uhr

Überblick der Sanktionsprogramme der UN, EU, US, UK

Sanktionsprogramme im internationalen Kontext
Relevante Behörden OFAC, OFSI, BAFA, Deutsche Bundesbank
Klassifizierung von Sanktionen

EU-Sanktionsvorschriften

Entstehung der EU-Sanktionsvorschriften: gemeinsame Beschlüsse und Verordnungen
Typische restriktive Maßnahmen bei Finanzsanktionen
Adressaten ("Verpflichtete") der EU-Verordnungen
Reichweite der Verbote: mittelbare Bereitstellung sowie Eigentum und Kontrolle
Umsetzung in Deutschland
Abgrenzung zwischen Geldwäscheprävention und Sanktions-Compliance
Recherchen zu EU-Sanktionen: EU Sanctions Map und EUR-Lex
Aufbau und Inhalte von EU-Sanktionsverordnungen an Beispielen, z.B. Menschenrechte, Syrien, Russland
Aktuelle Entwicklung 2020 und 2021
Anti-Boykott-Regelungen

UK-Sanktionsvorschriften Post-Brexit

Rechtsgrundlagen und Adressatenkreis
Überblick zu Besonderheiten
Rolle des OFSI

US-Sanktionen

Entstehung der US-Sanktionsvorschriften: Congress Acts, Executive Orders und Regulations
Recherchen zu US-Sanktionen
Aufbau von Executive Orders und Regulations
Adressatenkreis der US-Sanktionen: US-Nexus oder der "jurisdictional link" sowie US-Persons
Eigentum und Kontrolle: OFAC 50%-Regel
Extraterritoriale Effekte der US-Sanktionen
US-Sanktionsentwicklungen der letzten 24 Monate
Lessons learned aus OFAC-Sanktionsverfahren

Praxisteil

Erwartungen der Aufsichtsbehörden
Rechtsbeobachtung und Risikoanalyse
Interne Richtlinien, Training und Kommunikation
Screening von Bestandsdaten: welche Daten?
Filterung des unbaren Zahlungsverkehrs: SEPA und SWIFT
Fachliche Konfiguration der Prüfverfahren/-systeme und Fallbearbeitung

Programm

1. Tag: 13:30 bis 17:00 Uhr
2. Tag: 09:00 bis 13:00 Uhr

10. Juni 2021: von 13:30 bis 17:00 Uhr

Überblick der Sanktionsprogramme der UN, EU, US, UK

Sanktionsprogramme im internationalen Kontext
Relevante Behörden OFAC, OFSI, BAFA, Deutsche Bundesbank
Klassifizierung von Sanktionen

EU-Sanktionsvorschriften

Entstehung der EU-Sanktionsvorschriften: gemeinsame Beschlüsse und Verordnungen
Typische restriktive Maßnahmen bei Finanzsanktionen
Adressaten ("Verpflichtete") der EU-Verordnungen
Reichweite der Verbote: mittelbare Bereitstellung sowie Eigentum und Kontrolle
Umsetzung in Deutschland
Abgrenzung zwischen Geldwäscheprävention und Sanktions-Compliance
Recherchen zu EU-Sanktionen: EU Sanctions Map und EUR-Lex
Aufbau und Inhalte von EU-Sanktionsverordnungen an Beispielen, z.B. Menschenrechte, Syrien, Russland
Aktuelle Entwicklung 2020 und 2021
Anti-Boykott-Regelungen

UK-Sanktionsvorschriften Post-Brexit

Rechtsgrundlagen und Adressatenkreis
Überblick zu Besonderheiten
Rolle des OFSI

US-Sanktionen

Entstehung der US-Sanktionsvorschriften: Congress Acts, Executive Orders und Regulations
Recherchen zu US-Sanktionen
Aufbau von Executive Orders und Regulations
Adressatenkreis der US-Sanktionen: US-Nexus oder der "jurisdictional link" sowie US-Persons
Eigentum und Kontrolle: OFAC 50%-Regel
Extraterritoriale Effekte der US-Sanktionen
US-Sanktionsentwicklungen der letzten 24 Monate
Lessons learned aus OFAC-Sanktionsverfahren

Praxisteil

Erwartungen der Aufsichtsbehörden
Rechtsbeobachtung und Risikoanalyse
Interne Richtlinien, Training und Kommunikation
Screening von Bestandsdaten: welche Daten?
Filterung des unbaren Zahlungsverkehrs: SEPA und SWIFT
Fachliche Konfiguration der Prüfverfahren/-systeme und Fallbearbeitung

Programm

1. Tag: 13:30 bis 17:00 Uhr
2. Tag: 09:00 bis 13:00 Uhr

10. Juni 2021: von 13:30 bis 17:00 Uhr

Überblick der Sanktionsprogramme der UN, EU, US, UK

Sanktionsprogramme im internationalen Kontext
Relevante Behörden OFAC, OFSI, BAFA, Deutsche Bundesbank
Klassifizierung von Sanktionen

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Zusätzliche Informationen

Das Seminar "Sanktions- und Embargo-Compliance" richtet sich sowohl an Mitarbeiter ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit ersten Erfahrungen in Sanktions- und Embargovorschriften aus den Bereichen Geldwäsche- und Betrugsprävention, Compliance, Recht, Zahlungsverkehr sowie Interne Revision.

Verwandte Kategorien

Sanktions- und Embargo-Compliance

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