Akademie Seminar

...bei Projektbegleitungen, Projektprüfungen sowie projektbegleitenden Prüfungen Berichterstattung der IR über geprüfte und begleitete Projekte Ansätze für... Lerne:: Agile Audit, Interne Revision, Risk Management...

...Die Teilnehmenden verstehen, wo relevante Regelungen zu finden sind, wie diese ineinandergreifen und welche konkreten Auswirkungen sich für Marktteilnehmer... Lerne:: MiFIR Transparenz, MiFIR Meldewesen, MISP Regulierung...

...In diesem Grundkurs erhalten Sie einen umfassenden Einblick in die Welt der generativen Künstlichen Intelligenz (KI), insbesondere die Funktionsweise... Lerne:: Pharma Compliance, Legal Tech, ChatGPT Kanzlei...

...zur Einhaltung von Sanktionen gestalten Praxiswissen zu europäischen Sanktionsmaßnahmen wirksam anwenden Fähigkeiten (Regulatorische Umsetzung)... Lerne:: "Das Regulierungsvorhaben als Ausgangspunkt Die GAP-Analyse und ihre Funktionen Ermittlung und Einbeziehung der Stakeholder Anwendungsgerechte Erstellung von Anweisungen Praktische Hinweise Sanktionen und Embargos im Finanz- und, Interne Anweisungen, Regulatorische Vorgaben...

...Dieses Seminar vermittelt praxisnahe Strategien und Techniken, um sogenannten Trennungskunden zielgerichtet, souverän und rechtskonform – und möglichst... Lerne:: "Aufsichtsrechtlicher Regelungsrahmen Risikofrüherkennung und Frühwarnindikatoren Vorbereitung der Trennung, Handlungsoptionen und Entscheidungsprozesse Rechtssicherer Mahnprozess und Kündigung Taktiken rund um Grundpfandrechte, Mängelverfolgung (Follow-up), Mahn- und Kündigungswesen...

...(ESG in der Kreditprüfung) ESG-Faktoren in der Bonitätsprüfung sicher berücksichtigen Nachhaltigkeitsrisiken im Kreditgeschäft erkennen und bewerten Kapitaldienstfähigkeit... Lerne:: Wirtschaftlich Berechtigte (wB), "Nachhaltigkeitsrisken als wesentlicher Risikofaktor Aufsichtsrechtliche Grundlagen zu ESG-Faktoren im Kreditgeschäft MaRisk-Anforderungen an die Analyse der Kapitaldienstfähigkeit und Kreditwürdigkeitsprüfung Dokumentationserforderni...

...und bewerten Rechtliche Risiken, Haftung und Organisationsverschulden sicher einordnen Governance- und Kontrollstrukturen zur Prävention von Sanktionsumgehungen... Lerne:: Identifizierung (KYC), "Aktuelle Entwicklungen und Änderungen Besonderheiten bei der Identifizierung: Was ist zu beachten? Was ist bei der Erstellung der Risikoanalyse bzw. im Rahmen der internen Sicherungsmaßnahmen zu beachten? Wie können Verdachtsfälle im...

...und einstweilige Verfügungsverfahren sicher begleiten Aktuelle BGH-Rechtsprechung im GmbH-Recht auf die Praxis anwenden... Lerne:: Vergaberecht aus Bietersicht, Informationsrechte (GmbH), Einstweilige Verfügung...

...Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen einen fundierten Überblick über die aktuellen Entwicklungen und künftigen Anforderungen im Bereich ESG und Nachhaltigkeit... Lerne:: CSRD Banken, ESG Regulierung Bank, ESG Risiken Prüfung...

...die mit der Verbreitung des Internets vergleichbar ist. Diese Dynamik macht auch vor der Finanzwelt nicht halt. Für Compliance- Beauftragte wird es immer entscheidender... Lerne:: Generative KI, EU AI Act, AI Compliance...

...alle weiteren mit geldwäscherechtlichen Fragestellungen betrauten Mitarbeitende von Unternehmen aus dem Finanzsektor. Dieses Vertiefungsseminar vermittelt... Lerne:: Crypto AML, Krypto Forensik, Virtuelle Vermögenswerte...

...durch die HANA-Datenbank einordnen Veränderungen durch die Integration von FI und CO erkennen Die neue Anlagenbuchhaltung praxisnah verstehen Gemeinkosten-Controlling... Lerne:: SAP FI/CO, SAP S/4HANA Finance, Universal Journal...

...Das Seminar »Distressed M&A« vermittelt ein tiefgehendes Verständnis für die speziellen Herausforderungen und Chancen im Zusammenhang mit der Übernahme... Lerne:: Kaufvertrag Insolvenz, Haftungsrisiken M&A, Unternehmenskauf Krise...

...Dieses Seminar zeigt Ihnen, wie Sie künstliche Intelligenz als strategisches Werkzeug nutzen, um Ihre Führungsaufgaben effizienter zu strukturieren... Lerne:: KI im Arbeitsalltag, Digital leadership, AI Leadership...

...Das Seminar zeigt, vor welchen Herausforderungen die Anlageberatung im aktuellen regulatorischen Umfeld steht, welche Fragen noch offen sind und wie diese... Lerne:: Regulatorische Vorgaben, Retail Investment Strategy (RIS), "Product-Governance: Von der Emission zur Empfehlung Produktinformationsblätter: Ordnung in der »Zettelwirtschaft«? Sonderthema: Beratungsanforderungen bei ELTIFs- Gesetzeslage und aufsichtliche Behandlung Geeignetheit und Geeignetheit...

...und KI-Anwendungen regulatorisch korrekt gestalten Automatisierungsprozesse nach MaRisk, DSGVO, DORA und EU AI Act einordnen Dokumentations-... Lerne:: "Grundlagen des Bankwesens: Funktionen, Intermediation und Geldschöpfung einfach erklärt Von Retail-Banking bis Treasury – Einblicke in zentrale Geschäftsfelder Bilanzierung, Eigenmittel und Aufsichtsrecht verständlich aufbereitet T...

...Mängeln Das Instrument von Nachschauprüfungen Fähigkeiten (Grundlagen des Bankwesens) Grundlagen des Bankwesens verständlich einordnen Zentrale Geschäftsfelder... Lerne:: Mängelverfolgung (Follow-up), "Zunehmende Bedeutung der Mängelverfolgung (Follow Up) für eine effektive Revisionstätigkeit Elemente eines wirksamen Follow Up-Prozesses Zielführende Formulierung und Gewichtung von Feststellungen und Maßnahmen Terminverlängerungen,, Interne Revision...

...Fallstudien sicher anwenden Fähigkeiten (Prävention von Sanktionsumgehung) Typische Muster der Sanktionsumgehung erkennen und bewerten Rechtliche Risiken... Lerne:: Banken & Versicherungen, "Typische Muster der Sanktionsumgehung in Banken und Versicherungen Strafbarkeit, Haftung, Organisationsverschulden Governance und Prävention: Rollen, Kontrollarchitektur, Überwachungspflichten Screening, Monitoring und Red Flags – Typ, Haftung & Strafbarkeit...

...Nach Ihrem Besuch … … kennen Sie die strukturellen Unterschiede zwischen Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung und Geldwäscheprävention. … können Sie... Lerne:: "Terrorismusfinanzierung: Grundlagen, Methodik und Abgrenzung Typologien und Guidance-Dokumente Praktische Umsetzung: Risikoindikatoren, Indizienmodelle und Szenarien Erkenntnisse aus dem umfassenden FATF-Report zu Risiken bzgl. Terror, MIFID II, Product Governance...

...(Risikoanalyse Sanktionen und Embargos) Risikoanalysen zu Sanktionen und Embargos methodisch erstellen Regulatorische Anforderungen des AML-Pakets praxisgerecht... Lerne:: Sanktionen & Embargos, BaFin-Fokus 2026, "Neue regulatorische Anforderungen Zuständigkeit / Verantwortung für die Erstellung Methodische Vorgehensweise Herleitung von Handlungsempfehlungen aus der Risikoanalyse Kontrolltätigkeit des Geldwäschebeauftragten / »Sanktionsbea...